博时大中华亚太精选股票证券投资          基金      更新招募说明书    基金管理人: 博时基金管理有限公司   基金托管人: 中国工商银行股份有限公司          第 1页 共 176页                     【重要提示】   本基金经中国证监会 2010 年 1 月 11 日证监许可201045 号文核准募集。   基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。   本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投 资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并 承担基金投资中出现的风险，一是市场风险，包括政策风险、经济周期风险、利率风险、汇 率风险、大宗交易风险、购买力风险、上市公司经营风险、所投资国家或地区政治及市场风 险、信用风险等；二是衍生品风险，包括衍生品市场风险和衍生品模型风险；三是管理风险； 四是流动性风险；五是国家及地区风险等。   本基金主要投资于具有良好流动性的亚太国家或地区企业的相关金融工具，具体包括： 一是大中华地区企业，包括中国大陆、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区企业在 境外几个主要证券市场（如美国证券市场、伦敦等欧洲证券市场、东京、香港、台湾、新加 坡证券市场）发行的股票、存托凭证及其他衍生产品等；二是其他亚太国家或地区企业，包 括日本、韩国、澳大利亚、新加坡、印度等众多亚太国家或地区企业在亚太区证券市场发行 的普通股、优先股、存托凭证及其他衍生产品等；三是亚太国家或地区的房地产信托凭证等 其他权益类证券；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等 固定收益类证券；银行存款、短期政府债券等货币市场工具；基金如 ETFs 等、结构性投资 产品、金融衍生产品，以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，在正常市场环境下本 基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生 巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价 格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现 既定的投资决策等风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。投资者在办理基 金业务时提交的资料信息须真实、有效。于交易日（T 日）提交的申请，投资者应在 T+3 日                       第 2页 共 176页 到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，投资者提交的申请经注册 登记人确认（或不被确认）的后果由投资者承担。   基金的过往业绩并不预示其未来表现。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金招募说明书自基金合同生效日起，除重大事项变更外其他信息有变动的，每年应至 少更新一次。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2025 年 1 月 27 日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 3页 共 176页                              第 4页 共 176页   本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称：《试行办法》）、《关于 实施有关问题的通知》                                 （以下简称《通知》）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》                        （以下简称“《流动性风险管理规定》”） 以及《博时大中华亚太精选股票证券投资基金基金合同》编写。   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。                   第 5页 共 176页      在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：      基金合同、《基金合同》：指《博时大中华亚太精选股票证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效的修订和补充      中国：指中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区及台湾地区）      法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件      《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》      《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》      《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》      《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》      《试行办法》：指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》      《通知》：《关于实施有关问题的通 知》      元：指中国法定货币人民币元      基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的博时大中华亚太精选股票证券投资基金      《招募说明书》            指《博时大中华亚太精选股票证券投资基金招募说明 书》，即供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期 的更新      《托管协议》：指基金管理人与基金托管人签订的《博时大中华亚太精选股票证券投资 基金托管协议》及其任何有效修订和补充      《发售公告》：指《博时大中华亚太精选股票证券投资基金基金份额发售公告》      《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》及其补充规则      《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订      中国证监会：指中国证券监督管理委员会      银行监管机构：指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构      国家外汇局：指国家外汇管理局或其授权的代表机构                         第 6页 共 176页   基金管理人：指博时基金管理有限公司   基金托管人：指中国工商银行股份有限公司   境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本基金 提供境外资产托管服务的境外金融机构   境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件，根据基金管理人与其签订的合同，为本基 金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构。基金管理人有权 根据基金运作情况选择、更换或撤销境外投资顾问   基金份额持有人：指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文件合法取得本基金基 金份额的投资者   基金代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和 其他基金业务的代理机构   销售机构：指基金管理人及基金代销机构   基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点   登记业务：指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、 基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等   登记机构：登记机构指博时基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理登记业务 的机构   《基金合同》当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人   个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人   机构投资者：指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记 并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织   投资者：指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资 基金的其他投资者的总称   基金合同生效日：基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请 法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日   基金中基金：指投资对象为证券投资基金的基金，其投资组合主要由各种基金组成   募集期：指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限                  第 7页 共 176页   基金存续期：指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间   日/天：指公历日   月：指公历月   工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日   开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日   估值日：指基金合同生效后，本基金投资主要市场的交易日对基金资产进行估值   T 日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日   T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）   认购：指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为   发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为   申购：指《基金合同》生效后，投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购 买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理   赎回：指《基金合同》生效后，基金份额持有人根据基金销售网点规定的手续，向基金 管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间 开始办理   巨额赎回：指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过 上一日本基金总份额的 10%时的情形   基金账户：指登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基 金份额情况的账户   交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、 赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户   转托管：指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部 分转出并转入另一销售机构交易账户的行为   基金转换：指基金份额持有人可按规定申请将所持有的本基金份额转换为基金管理人所 管理并在同一注册登记人处登记的其它开放式基金份额   定期定额投资计划：指投资者通过博时基金管理有限公司指定的销售机构提出申请，约 定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户 内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式                       第 8页 共 176页     基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额     基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申 购基金款以及其他投资所形成的价值总和     基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值     基金份额净值：人民币基金份额净值指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额 后得出的单位基金份额的价值，计算日基金份额余额为计算日各币种基金份额余额的合计数； 外币基金份额的基金份额净值以人民币基金份额净值为基础，按照计算日的估值汇率进行折 算     基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程与中 国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的国家和地区     截至本招募说明书所载内容截止日，与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家 和地区包括美国、加拿大、巴西、阿根廷、中国香港、新加坡、日本、马来西亚、韩国、印 度尼西亚、越南、印度、约旦、阿联酋、泰国、蒙古、英国、乌克兰、法国、卢森堡、德国、 意大利、荷兰、比利时、瑞士、葡萄牙、罗马尼亚、土耳其、挪威、列支敦士登、埃及、南 非、尼日利亚、澳大利亚、新西兰、俄罗斯、迪拜、爱尔兰、奥地利、西班牙、中国台湾、 马耳他、科威特等等。如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区发生变更， 则从其变更     公司行为信息：指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权益的任何未 完成或已完成的行动，及其他与本基金持仓证券所投资的发行公司有关的重大信息，包括但 不限于权益派发、配股、提前赎回等信息     指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊和基金管理人、基金托 管人的互联网网站     不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件或因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭 击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停 止交易等     流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约                   第 9页 共 176页 定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等                 第 10页 共 176页   风险管理是基金管理中相当重要的一环，由于基金在其资产运作和内部组织管理等多方 面均可能蕴含风险，因此，基金管理人将在总结、借鉴本公司旗下已有的封闭式基金和开放 式基金风险管理成熟经验基础上，针对本基金特点，建立相应的风险管理体系，保证本基金 在有效控制风险的同时，为基金持有人谋取长期稳定回报。   一、   本基金的特有风险   （一）投资境外国家及地区风险   本基金受到各个国家或地区宏观经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、税法、 汇率、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化 可能会使本基金资产面临潜在风险。此外，本基金所投资的国家或地区也存在采取某些管制 措施的可能，如资本或外汇管制、对公司或行业的国有化、没收资产以及征收高额税收等， 从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。此外，由于各个国家或地区适用不同法律、法 规的原因，可能导致本基金的某些投资行为在部分国家或地区受到限制或合同不能正常执行， 从而使得基金资产面临损失的可能性。   本基金可能对大中华国家或地区的投资比例相对较高（65%左右），系统性投资风险相 应较大。   本基金将在内部及外部研究机构的支持下，密切关注各国、特别是大中华国家或地区的 政治、经济和产业政策的变化，适时调整投资策略以应对国家或地区风险的变化。   （二）衍生品风险   本基金管理中为规避系统性风险、个股风险和汇率风险将使用股指期货和期权、股票期 货、期权和权证，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融衍生工具。因此， 各种金融衍生品的价格波动将直接影响本基金资产的价值。   本基金在组合避险和汇率风险规避时采用套期保值方式，将计算组合套期保值比例以调 整金融衍生品的头寸。由于资本市场的剧烈波动，或不可抗力，按模型结果调整衍生品的持 仓比例或难以实现套期保值的目标，将给本基金的收益带来影响。   二、本基金的其他风险                    第 11页 共 176页   （一）市场风险   本基金所投资的主要是在美国、伦敦、东京、香港、台湾、新加坡、澳大利亚、韩国、 印度等证券市场上市的亚太国家或地区企业发行的股票或存托凭证，证券价格可能会因为国 际政治环境、宏观与微观经济因素、国家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程度等各种 因素的变化而波动，从而产生市场风险，这种风险主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化，导致市场波动 而影响基金收益所产生的风险。   随着经济运行的周期性变化，国家或地区经济、各个行业及上市公司的盈利水平也呈周 期性变化，从而影响到证券市场走势。   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率风险是债券投资 所面临的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。   本基金核心配置部分所投资的标的主要是在香港、新加坡、美国等证券市场上市的大中 华地区企业发行的股票或存托凭证，因此，本基金绝大部分为美元挂钩资产或美元资产。由 于本基金的记账货币是人民币，基金净值也是用人民币表示，因此在投资美元挂钩资产或美 元资产时，除了证券本身的收益/损失外，人民币的升值会给基金资产带来额外的损失，从 而对基金净值和投资者收益产生影响。   大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形成，可能与市场价格存在一定差异，从 而导致大宗交易参与者的非正常损益。   基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀因素而使其 购买力下降。 胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。                  第 12页 共 176页   上市公司的经营状况受多种因素的影响，如经营决策、技术更新、新产品研究开发、高 级专业人才流动等风险。如果收益资产所投资的上市公司基本面或发展前景产生变化，其所 发行的股票价格下跌，或者能够用于分配的利润减少，使收益资产预期的投资收益下降。虽 然收益资产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。   海外证券市场可能由于对于负面的特定事件、该国或地区特有的政治因素、法律法规、 市场状况、经济发展趋势的反应较境内证券市场有诸多不同。并且投资市场如：美国、英国、 香港的证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此这些国家或地区证 券的每日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素可能会带来市场的急剧下跌，从而带来投资风 险的增加。   （二）管理风险   本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益 水平。例如资产配置、类属配置因市场原因不能符合基金合同的要求，不能达到预期收益目 标；也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。   （1）决策风险：   指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，由于决策失误 而给基金资产造成的可能的损失。   （2）操作风险   相关当事人在业务各环节操作过程中，可能因内部制度存在缺陷或者人为因素造成操作 失误或违反操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制错误、越权违规交易、欺诈行为 及交易错误等风险。   （3）技术风险   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技术系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、境内外基金托管人、境 内外券商、证券交易所、登记结算机构及销售代理机构等。   （4）估值风险   基金管理和运作过程中，因估值错误而导致的风险。   （三）信用风险                   第 13页 共 176页   信用风险是指债券或其他金融产品发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额进行到 期支付的风险。一般认为：国债的信用风险可以视为零，而其他债券及金融产品的信用风险 可按专业机构的信用评级确定，信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下预期收益率的 变化都会迅速地改变债券及金融产品的价格，从而影响到基金资产价值。   （四）流动性风险   本基金面临的证券市场流动性风险主要表现在几个方面：基金资产不能迅速转变成现金， 或变现成本很高；不能应付可能出现的投资人大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流 动性风险等。这些风险的主要形成原因是： 的影响，在某些时期成交活跃，流动性非常好；而在另一些时期，则可能成交稀少，流动性 差。在市场流动性相对不足时，交易变现都有可能因流动性问题而增加变现成本，对本基金 的资产净值造成不利影响。这种风险在发生大额赎回时表现尤为突出。 使在市场流动性比较好的情况下，一些个股的流动性可能仍然比较差，这种情况的存在使得 本基金在进行个股和个券操作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为 对个股和个券价格产生比较大的影响，增加个股和个券的建仓成本或变现成本。这种风险在 出现个股和个券停牌和涨跌停板等情况时表现得尤为突出。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响，以及市场大幅波动、流动性枯 竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人在保障投资者合法权益 的前提下可按照法律法规及基金合同的规定，审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性 风险管理工具作为辅助措施，全面应对流动性风险。   （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围具体包括：一是大中华地区企业，包括中国大陆、香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区企业在境外几个主要证券市场（如美国证券市场、伦敦等欧洲证 券市场、东京、香港、台湾、新加坡证券市场）发行的股票、存托凭证及其他衍生产品等； 二是其他亚太国家或地区企业，包括日本、韩国、澳大利亚、新加坡、印度等众多亚太国家 或地区企业在亚太区证券市场发行的普通股、优先股、存托凭证及其他衍生产品等；三是亚                  第 14页 共 176页 太国家或地区的房地产信托凭证等其他权益类证券；政府债券、公司债券、可转换债券、住 房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券；银行存款、短期政府债券等货币市场工 具；基金如 ETFs 等、结构性投资产品、金融衍生产品，以及中国证监会允许基金投资的其 他金融工具。投资市场主要为流动性较好的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动 性的亚太国家或地区企业的相关金融工具，同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方 面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放 日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎 回申请措施。   （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响   在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基 金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取 延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性 风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格 审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与 基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的合法权益。   （五）合规风险   指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金 合同有关规定的风险。   （六）其他风险   战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理人、境内外 基金托管人、境内外券商、证券交易所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力无 法正常工作，从而影响基金的各项业务按正常时限完成。                   第 15页 共 176页      一、投资目标      通过对亚太国家或地区企业的深入分析，运用价值与成长相结合的投资策略，力争获得 超越业绩比较基准的投资回报。      二、投资范围      本基金主要投资于具有良好流动性的亚太国家或地区企业的相关金融工具。      投资范围具体包括：一是大中华地区企业，包括中国大陆、香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区企业在境外几个主要证券市场（如美国证券市场、伦敦等欧洲证券市场、 东京、香港、台湾、新加坡证券市场）发行的股票、存托凭证及其他衍生产品等；二是其他 亚太国家或地区企业，包括日本、韩国、澳大利亚、新加坡、印度等众多亚太国家或地区企 业在亚太区证券市场发行的普通股、优先股、存托凭证及其他衍生产品等；三是亚太国家或 地区的房地产信托凭证等其他权益类证券；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支 持证券、资产支持证券等固定收益类证券；银行存款、短期政府债券等货币市场工具；基金 如 ETFs 等、结构性投资产品、金融衍生产品，以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。      本基金所指的亚太国家或地区企业包括：一是大中华地区企业，即指企业注册地或企业 主营业务收入主要来源地属于中国大陆、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区区域 范畴内；二是其他亚太国家或地区企业，即指企业注册地、证券交易所在地或企业主营业务 收入来源地属于日本、韩国、澳大利亚、新加坡、印度等众多亚太国家或地区的企业。本基 金所指的亚太国家和地区是指亚洲和大洋洲国家和地区。      本基金采用“核心-卫星”配置策略，对“核心”部分的资产配置比例为基金资产的 资比例为基金资产的 0-35%，对现金或者到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的 5%。本基金“核心”加“卫星”股票投资比例合计不低于基金资产的 60%。      如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入本基金的投资范围。      三、投资理念                    第 16页 共 176页   坚持价值与成长相结合的投资理念。通过深入分析、挖掘亚太国家或地区企业的投资价 值，动态把握资产在不同国别、不同地区、不同行业及不同风格上的适度配置，追求基金资 产获得长期稳定的收益。   四、投资策略   本基金采用“核心-卫星”配置策略。   “核心”配置策略是指本基金将基金资产的 40%-75%投资于大中华地区企业，包括中国 大陆、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区企业在境外几个主要证券市场（如美国 证券市场、伦敦等欧洲证券市场、东京、香港、台湾、新加坡证券市场）所发行的股票、存 托凭证（DR,   Depositary   Receipts）及其他衍生产品等。   “卫星”配置策略是指本基金将基金资产的 20%-55%投资于其他亚太国家或地区企业， 包括日本、韩国、澳大利亚、新加坡、印度等众多亚太国家或地区企业在亚太区证券市场发 行的普通股、优先股、存托凭证及其他衍生产品等。   本基金“核心”加“卫星”股票投资比例合计不低于基金资产的 60%。   本基金主要投资市场包括：香港交易所、新加坡交易所、纽约股票交易所、美国股票交 易所及那斯达克市场。   此外，本基金亦可投资于亚太国家或地区的房地产信托凭证等其他权益类证券；政府债 券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券；银行存 款、短期政府债券等货币市场工具；基金如 ETFs 等、结构性投资产品、金融衍生产品；以 及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，本基金对固定收益类证券的投资比例为 基金资产的 0-35%，对现金或者到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将主要采取“自下而上，精选个股”和“价值策略为主，成长策略为辅”的股票 投资策略，辅助以金融衍生品投资进行套期保值和汇率风险规避，以获得长期、稳定的收益。 本基金固定收益类证券的投资以保证组合流动性的品种投资为主，作为股票投资的辅助手段， 而非以承担高风险为代价来追求高额回报。   五、投资决策依据和决策程序   （一）决策依据                             第 17页 共 176页 势等因素是本基金投资决策的基础； 投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障； 成投资团队，通过投资团队的共同努力与分工协作，由基金经理具体执行投资计划，争取良 好投资业绩。      （二）决策程序          本基金的股票投资强调将定量的选股模型与定性的公司研究相结合，并运用适 当的风险评价手段进行组合调整。总体上，本基金的投资组合构建的具体流程如下： 上，利用 DataStream,   Bloomberg,   CEIC 等资讯系统采集的财务信息和价格信息等， 按照价值投资策略选股标准对上市公司的财务品质进行过滤，并且对比个股的市场价格，筛 选出主营业务风险较低、价值相对被低估或成长性较好的个股，建立基本股票池。在筛选以 及建立股票池的过程中，本基金将会对公司财务质量、上市公司在各具体市场以及市场之间 的相对估值水平等给予重点关注。 部利用投资研究平台，根据其对亚太国家或地区整体经济、行业及上市公司进行的深入研究 与分析，采用定量与定性相结合的方法，对上市公司进行财务诊断、竞争力分析、盈利能力 分析和成长性分析，并运用最合适的价值评估手段进行估值，找出跟市价比较最有投资机会 的公司，建立精选股票池。 波动，资金进出和估值信息的变化，在股票池中进行股票选择，构建模拟投资组合，进行超 额收益、流动性指标检验和组合流动性检验，并以此为基础，构建目标投资组合。 计划，进行具体品种的交易。基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规 定。 理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析                             第 18页 共 176页 工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制，监察法律部对投资组合计划的执行过程 进行日常监督和实时风险控制，基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性 风险。      基金管理人在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资 程序做出调整。      六、投资限制      （一）禁止行为      为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另有规定外，本基金禁止从事下列行 为： 的比例不得超过基金资产净值的 10%； 的股票或债券； 金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 为。                      第 19页 共 176页   如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。   （二）投资组合限制   本基金的投资组合将遵循以下限制： 高于基金资产的 40%； 动性需要；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 款可以不受上述限制； 产净值的 10%； 或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地 区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%； 该机构发行的具有投票权证券总量的 10%。同一机构境内外上市的总股本将合并计算，同时 全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券将一并计算，并假设对持有的股本权证行使 转换； 数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 可不受此限制。同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基 金总份额的 20%。                  第 20页 共 176页   （1）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30         %；   因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 不符合本款投资比例的，基金管理人应当在 10 个工作日内进行调整；   （2）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%      ；   因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。   （3）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （三）金融衍生品投资   本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同 时应当严格遵守下列规定： 柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10％。   （1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的 信用评级机构评级；   （2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允 价值终止交易；   （3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20％。   基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍生品 头寸及风险分析年度报告。   （四）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： 机构评级。                     第 21页 共 176页 一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。      （1）现金；      （2）存款证明；      （3）商业票据；      （4）政府债券；      （5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。 任一或所有已借出的证券。      （五）本基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下 列规定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收 益以满足索赔需要； 红； 值不低于支付现金的 102％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已 购入证券以满足索赔需要； 责任。      （六）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有 已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50％。                     第 22页 共 176页    上述比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得 计入基金总资产。    法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定或设定其他本基金须遵循的比例限制的， 从其规定。    除上述第 2、10 项外，若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作日 内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。    在正常情况下，本基金成立后的六个月内应达到上述比例限制。除上述第 2、10 项外， 因基金规模或市场的变化导致投资组合暂时未能达到或符合上述约定的比例，基金管理人应 在 30 个工作日内采用合理的商业措施调整，以达到比例限制的要求。    七、业绩比较基准    本基金主要投资于具有良好流动性的亚太国家或地区企业的相关金融工具。 MSCI   Zhonghua 指数是 MSCI 中国系列指数的一个成员，于 1995 年 1 月对外发布，其代表 性涵盖 H 股、B 股、红筹股、P 股（属于中国大陆在香港上市的企业但不属于 H 股）及香港 本地股票。MSCI     All   Countries   Asia   Pacific 指数于 1988 年 1 月发布，成为亚太地 区投资的重要基准指数。目前上述两只指数已经得到海外股票市场的全球机构投资者的广泛 认可。    未来，如本基金变更投资范围、或市场中出现其它代表性更强、投资者认同度更高的指 数、或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布，本基金管理人可依据维护基金份额持 有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人 与基金托管人协商一致。基金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前 2                          日在至少一种指 定媒体上进行公告并报中国证监会备案。    八、风险收益特征    本基金属于高风险/高收益的品种。    九、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法                                  第 23页 共 176页   十、基金的融资   本基金可以按照有关规定进行融资，为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例 不得超过基金资产净值的 10%。   十一、代理投票   基金管理人应作为基金份额持有人的代理人，行使所投资股票的投票权。基金管理人将 本着维护持有人利益的原则，勤勉尽职地代理基金份额持有人行使投票权。在履行代理投票 职责过程中，基金管理人可根据操作需要，委托境外投资顾问、境外资产托管人或其他专业 机构提供代理投票的建议、协助完成代理投票的程序等，基金管理人应对代理机构的行为进 行必要的监督，并承担相应责任。   十二、证券交易管理   （1）交易执行能力：能够公平对待所有客户，实现最佳价格成交，可靠、诚信、及时 成交，具备充分流动性，交易差错少等；   （2）研究支持服务：能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的 服务，包括举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等；   （3）财务实力：净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列，或具有明显的安全 边际；   （4）后台便利性和可靠性：交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳 定安全等；   （5）组织框架和业务构成：具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大 限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会；   （6）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。   基金管理人将根据上述标准对经纪商进行综合考察，选取最适合基金投资业务的经纪商 合作，并根据综合考察结果分配基金在各个经纪商的交易量。   基金管理人将根据经纪商提供的服务内容和服务质量，按照最佳市场惯例原则确定佣金 费率。交易佣金如有折扣或返还，应归入基金资产。   十三、基金管理人和基金经理的承诺                    第 24页 共 176页 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：      （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；      （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；      （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：      （1）越权或违规经营；      （2）违反基金合同或托管协议；      （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；      （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；      （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；      （6）玩忽职守、滥用职权；      （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息；      （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序；      （9）贬损同行，以抬高自己；      （10）以不正当手段谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；      （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；      （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。                        第 25页 共 176页     （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益；     （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；     （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息；     （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。     十四、基金投资组合报告     博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。     基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。     本投资组合报告所载数据截至 2024 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 序                 项目           金额(人民币元)            占基金总资产的比例 号                                                      (%)         其中：普通股                  23,543,840.77             86.66         存托凭证                                   -               -         优先股                                    -               -         房地产信托                                  -               -         其中：债券                                  -               -         资产支持证券                                 -               -         其中：远期                                  -               -         期货                                     -               -         期权                                     -               -         权证                                     -               -         其中：买断式回购的买入返售金融资产                      -               -                        第 26页 共 176页     国家（地区）                 公允价值(人民币元)                      占基金资产净值比例（％） 日本                                  10,654,394.97                                    39.77 中国台湾                                 6,742,986.70                                    25.17 中国香港                                 6,124,803.82                                    22.86 韩国                                      21,655.28                                     0.08 合计                                  23,543,840.77                                    87.88          行业类别               公允价值（人民币元）                     占基金资产净值比例（％） 能源                                      1,312,433.84                                  4.90 工业                                      4,282,987.96                                 15.99 非日常生活消费品                                4,653,213.84                                 17.37 医疗保健                                    1,010,186.13                                  3.77 信息技术                                    9,879,120.50                                 36.87 电信业务                                    2,405,898.50                                  8.98 合计                                     23,543,840.77                                 87.88      注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。 明细 序    公司名称（英文）               公司名称（中文）                证券     所   所 数量   公允价             占 号                                                   代码     在   属 （股） 值（人民             基                                                            证   国      币元）             金                                                            券   家                      资                                                            市   （                      产                                                            场   地                      净                                                                区                      值                                                                )                      比                                                                                       例                                                                                        （                                                                                       ％）        TOR    MANUFAC         TOR   MANUFAC           TT   国   国    0.00     45.14      1                                                            台   台                                                            湾   湾                                                            证                                                            券                                                            交                                                            易                                                            所                                       第 27页 共 176页                                                        TT   国 国       .00    45.41      4                                                             台 台                                                             湾 湾                                                             证                                                             券                                                             交                                                             易                                                             所              TD                    TD                  JP   本 本       .00     27.44     9                                                             证                                                             券                                                             交                                                             易                                                             所                                                        HK   国   国    0.00     38.22     9                                                             香   香                                                             港   港                                                             证                                                             券                                                             交                                                             易                                                             所        YSTEMS INC            YSTEMS INC                JP   本 本       .00     84.25     0                                                             证                                                             券                                                             交                                                             易                                                             所              LTD                   LTD                 JP   本 本       .00     48.10     2                                                             证                                                             券                                                             交                                                             易                                                             所         ERGY CO-H             ERGY CO-H                HK   国   国    0.00     33.84     0                                                             香   香                                                             港   港                                                             证                                     第 28页 共 176页                                                     券                                                     交                                                     易                                                     所                                                JP   本 本       .00     55.61     7                                                     证                                                     券                                                     交                                                     易                                                     所                                                JP   本 本         0     06.36     1                                                     证                                                     券                                                     交                                                     易                                                     所                                                     香   香                                                     港   港                                                     证                                                     券                                                     交                                                     易                                                     所     注：所用证券代码采用当地市场代码。     本基金本报告期末未持有债券。     本基金本报告期末未持有债券。 细     本基金本报告期末未持有资产支持证券。     本基金本报告期末未持有金融衍生品。                                   第 29页 共 176页   本基金本报告期末未持有基金。 谴责、处罚的投资决策程序说明   基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 的股票。  序号                 名称                  金额(人民币元)   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。   本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。                          第 30页 共 176页     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较         期间              ①净值       ②净值      ③业绩比      ④业绩比     ①-③      ②-④                         增长率       增长率      较基准收      较基准收                                   标准差       益率       益率标准                                                        差                                   第 31页 共 176页   一、基金管理人概况   名称：    博时基金管理有限公司   住所：    深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：    广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表人：江向阳   成立时间：    1998 年 7 月 13 日   注册资本：    2.5 亿元人民币   存续期间：    持续经营   联系人：     王济帆   联系电话：    （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产经营有限公 司，持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。   二、主要成员情况   江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                              第 32页 共 176页 总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总经理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总经理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总经理。武汉大学金融学专业在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限责任公司执行委员会委员， 德意志银行董事总经理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战略客户部总经 理兼机构客户部总经理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总经理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零售金融、 财富业务和财务会计等工作。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，美国注册管理会计师， 香港证券及投资学会高级从业资格，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总经理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现更名为招商局集团财务有限公司）结算部总经理、总经理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总经理助理、招商局国际财务有限公司副总经理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、人事教育处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司人力资源部高级经理、总经理助理、副总经理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副书记、副总经理（主持工作）、总经理、党委 书记。2022 年 2 月至今历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部总经理级干部、 总经理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属 子公司股权管理工作。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历 任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股                        第 33页 共 176页 权投资基金公司执行董事（法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡归国学者。现任北京大学教授/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副书记，鹏城实验室兼职教授，中国计算机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专业委员会委员，深圳市人工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高层次专业人才、深圳市三八红旗手等称号；曾获中国 电子工业部科技进步三等奖，深圳市科学技术奖技术开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续技术基金会会计及 金融学教授。历任香港理工大学商学院副院长、会计及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究教授。香港理工大学终身教授。   张博辉先生，2008 年 8 月参加工作，新加坡南洋理工大学金融学专业毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学工作，历任金融系讲师、 副教授、国际金融中心副主任、教授。2017 年至今在香港中文大学（深圳）工作，历任深 圳高等金融研究院副院长、经管学院执行副院长，现任经管学院执行院长、校长讲座教授、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾就职国家财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月就职于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月就职于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产经营三部、资产经营六部副高级经理、一级业务主管。2024 年 7 月至今任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部高级经理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，美国注册管理会计师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱码头有限公司、天津港东疆建设开发有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、项目投资经理、综合业务经理等岗位（期                      第 34页 共 176页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总经理兼任天津港股份有限公司投资部副总经理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。 金融电子有限公司任技术部负责人，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南方软件开发中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总经理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息技术部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总经理兼信息技术部总经理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 经理兼信息技术部总经理、人工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼人工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建设工程有限公司 工作，任会计、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算会计。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级清算会计。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金清算组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总经理兼 TA 资金清算组主管。   江向阳先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责人、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书，兼任博时财富基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官，                       第 35页 共 176页 主管 IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董 事长和博时资本管理有限公司董事长。    吴曼女士，硕士，督察长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）律师事务所任合伙人， 招商证券股份有限公司任法律合规部总经理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司督察长。    赵宪成先生，硕士。2000 年起先后在太祥证券、统一投信、群益投信、永丰投信、华 顿投信、日盛投信、工银瑞信基金工作。2022 年加入博时基金管理有限公司。曾任博时港 股通红利精选混合型发起式证券投资基金(2022 年 7 月 9 日-2024 年 6 月 28 日)基金经理。 现任博时大中华亚太精选股票证券投资基金(2022 年 7 月 9 日—至今)、博时港股通领先趋 势混合型证券投资基金(2022 年 7 月 9 日—至今)的基金经理。    本基金历任基金经理：王政（2010 年 7 月 27 日-2011 年 11 月 10 日）、杨锐（2010 年 年 11 月 29 日-2022 年 7 月 9 日）、牟星海（2020 年 5 月 21 日-2022 年 7 月 9 日）。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总经理于善辉先生。    首席基金经理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、境外投资部总经理曾鹏先生。    权益投资三部总经理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业研究部总经理魏立先生。    宏观策略部总经理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。    指数与量化投资部总经理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理人的职责 售、申购、赎回和登记事宜；                              第 36页 共 176页 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎 回的价格； 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 益； 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 以上； 够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件；                        第 37页 共 176页 管人； 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 承担责任； 理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；   四、基金管理人的承诺 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 采取有效措施，防止下列行为的发生：   （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公平地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；   （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动；   （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。                   第 38页 共 176页 防止违反基金合同行为的发生； 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；   五、基金经理承诺 利益； 容、基金投资计划等信息；   六、基金管理人的内部控制制度   （1）全面性原则   公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。   （2）独立性原则   公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控 制工作进行稽核和检查。   （3）相互制约原则   公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。   公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会                    第 39页 共 176页   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。   （2）风险管理委员会   作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。   （3）督察长   独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监 控和降低风险。   （1）建立内控结构，完善内控制度   公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰 当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并 定期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同 部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。   （3）建立、健全岗位责任制   建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领 域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。                   第 40页 共 176页   （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序   建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司 建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度作出决策。   （5）建立有效的内部监控系统   建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数量化的风险管理手段   采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能 地减少损失。   （7）提供足够的培训   制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在， 控制风险。                     第 41页 共 176页    一、基金的募集    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及 其他有关规定，并经中国证监会 2010 年 1 月 11 日证监许可字201045 号文核准募集。本 基金募集期从 2010 年 6 月 21 日起至 2010 年 7 月 23 日止，共募集 554,725,884.96 份基金 份额，有效认购户数为 2,342 户。    本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。    二、基金合同的生效    本基金的基金合同已于 2010 年 7 月 27 日正式生效。    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额    《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管 理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。    法律法规另有规定时，从其规定。                           第 42页 共 176页      一、申购与赎回场所      本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。      基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公 告。      投资者可在基金管理人指定的销售机构申购和赎回美元等外币销售的基金份额，具体详 见基金管理人相关公告。      二、申购与赎回的开放日及时间 股票证券投资基金基金合同》和《博时大中华亚太精选股票证券投资基金招募说明书》的有 关规定，本基金于 2010 年 8 月 16 日起开始办理日常申购、赎回和定期定额投资业务，基金 代码：050015。基金管理人自 2014 年 12 月 3 日起增设本基金美元现汇基金份额，基金代码： 赎回时除外），投资者应当在开放日的开放时间办理申购和赎回申请。      （1）境外主要市场的节假日及非正常停市日；      （2）基金所投资的主要市场或外汇市场暂停交易。一般情况下，如由于一个或多个市 场暂停交易，致使本基金资产净值 20%以上的资产无法交易或估值，本基金将决定是否暂停 申购或赎回。资产净值比例以本基金在决定暂停申购或赎回前一个估值日的投资组合为基础。 但是对于投资者在非开放时间提出的申购、赎回申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办 理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施前 2 日在指定媒体公告。      三、申购与赎回的原则                       第 43页 共 176页 份额的认购/申购币种相同。 为基准进行计算； 人的该类基金份额进行赎回处理时，认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回，认购、申 购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；   基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下 调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒体公告。   四、申购与赎回的程序   基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机 构提出申购或赎回的申请。   投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请 时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。   T 日规定时间受理的申请，正常情况下，登记机构在 T＋2 日为投资者对该交易的有效 性进行确认，在 T＋3 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式 查询申购与赎回的成交情况。   投资者在办理申购时提交的资料信息须真实、有效。   销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。   申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不 成功或无效，申购款项将退回投资者账户。                   第 44页 共 176页   投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过登记机构及其相关基金销售机构在 T＋ 相关规定有变更或本基金所投资市场的交易清算规则有变更时,      赎回款支付时间将相应调 整。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照本基金《基金合同》和本招募说明书的 有关条款处理。   五、基金份额类别   本基金分别设立人民币基金份额和美元基金份额，并分别设置代码。投资者在申购基金 份额时可自行选择基金份额类别，并交付对应币种的款项，赎回基金份额时收到对应币种的 款项。   除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务，本基金不同基金份额类别之 间不得互相转换。如外管局规定发生变化或在未来市场和技术成熟时，基金管理人可以在不 违反法律法规且对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下，增加新的销售币种及相应份 额类别、或者调整现有基金销售币种及相应份额类别设置、或者停止现有币种及相应份额类 别的销售等，该等事项无须基金份额持有人大会通过；上述变更相关的业务规则届时由基金 管理人确定并提前公告。   六、申购与赎回的数额限制 追加购买最低金额为 1 元；投资者通过直销机构购买的，首次购买基金份额的最低金额为 1 元，追加购买最低金额为 1 元；   美元现汇基金份额：投资者通过代销机构或本公司直销机构以美元现汇首次购买的单笔 最低限额为 10 美元，追加购买单笔最低限额为 10 美元；   各代销机构在不低于上述规定的前提下，可根据自己的情况调整首次最低申购金额和追 加最低申购金额限制，具体以代销机构公布的为准。 个交易账户的基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；   美元现汇基金份额：每个交易账户最低持有基金份额余额为 10 份，若某笔赎回导致单 个交易账户的基金份额余额少于 10 份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 监管机构的规定或基金合同的约定；                    第 45页 共 176页 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见招募说明书或相关公 告。 持有余额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前 2 个工作日内在基金管理人网站及至少 一种指定媒体上公告。      六、申购费用和赎回费用      表 1.   人民币基金份额的申购费率       申购金额（M）                  申购费率       M           元           元    M    ≥ 1000 万元       收取固定费用 1000 元      表 2.美元现汇基金份额的申购费率        申购金额（M）                  申购费率        M ＜ 20 万美元                1.60% 万美元 万美元     M ≥ 200 万美元            收取固定费用 200 美元    持有基金时间(Y)                   赎回费率       Y＜7 日                    1.50%     Y ≥ 2年                       0      赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。对持续持有期 7 日以内投资者收取的赎回费全额计入基金资产；对持续持有期 7 日以上 （含 7 日）的投资者收取的赎回费将赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记费 和其他必要的手续费。                        第 46页 共 176页 迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定媒体公告。   八、基金申购和赎回的计算 额的不同而有所不同。   计算公式为：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购费用＝申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资者投资 100,000 元申购本基金，申购日基金份额净值为 1.085 元，其对应申 购费率为 1.60%。该投资者可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+1.60%）=98,425.20 元   申购费用=100,000-98,425.20＝1,574.80 元   申购份额=98,425.20/1.085 =90,714.47 份   即：投资人申购本基金 10 万元，可得到基金份额为 90,714.47 份。   例 2：某投资者投资 100,000 美元申购本基金，申购日基金份额净值为 0.1852 美元， 其对应申购费率为 1.60%。该投资者可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+1.60%）=98,425.20 美元   申购费用=100,000-98,425.20＝1,574.80 美元   申购份额=98,425.20/0.1852 =531,453.56 份          即：投资人申购本基金 10 万美元，可得到基金份额为 531,453.56 份。   赎回费用    =   赎回当日该类基金份额净值×赎回份额×赎回费率   赎回金额    =   赎回当日该类基金份额净值×赎回份额－赎回费用   例 1：某投资者赎回本基金 10 万份人民币基金份额，该投资者持有本基金份额的时间 长于 7 日但小于 1 年，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.153 元， 则其可得到的赎回金额为：   赎回费用    =   1.153×100,000×0.50%    =       576.50 元   赎回金额    =   1.153×100,000－576.50       =   114,723.50 元                             第 47页 共 176页      即：       投资人赎回本基金 10 万份人民币基金份额，则其可得到的净赎回金额为 114,723.50 元。      例 2：某投资者赎回本基金 10 万份美元现汇基金份额，该投资者持有本基金份额的时 间长于 7 日但小于 1 年，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金份额净值是 0.1956 美元，则其可得到的赎回金额为：      赎回费用   =   0.1956×100,000×0.50%   =   97.80 美元      赎回金额   =   0.1956×100,000－97.80   =   19,462.20 美元      即：投资人赎回本基金 10 万份美元现汇基金份额，则其可得到的净赎回金额为      不同币种类别的基金份额净值应当在估值日后 2 个工作日内披露。遇特殊情况，经中国 证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金人民币基金份额净值的计算，保留到小数点 后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。美元基金份额的基金份额净值以人民币基金份额净值为 基础，按照计算日的估值汇率进行折算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。      申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为 基准计算，上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数后第三位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担；上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留 到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用， 计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基 金财产。      九、申购和赎回的注册登记      投资者申购基金成功后，登记机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投 资者自 T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者赎回基金成功后，登记机构在 T+2 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。                               第 48页 共 176页      基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述注册登记办理时间进行调整，但 不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 2 个工作日在至少一家中国证监会指 定的媒体公告。      十、拒绝或暂停申购的情形及处理方式      如出现如下情形，基金管理人可暂停或拒绝基金投资者某一类或多类币种份额的申购申 请： 理人无法计算当日基金资产净值； 估值时； 会影响或损害其他基金份额持有人利益时； 金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行； 生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 局的审批及市场情况进行调整）； 成潜在重大不利影响的某笔申购； 达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金申购申请；                     第 49页 共 176页   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述 1 到 7 项、第 9 项和第   在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并依照有关规定在 指定媒体公告。   十一、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式   如出现如下情形，基金管理人可拒绝接受或暂停基金份额持有人某一类或多类币种份额 的赎回申请或者延缓支付赎回款项： 日，可能影响本基金投资，或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 金的现金支付出现困难； 金正常估值与投资时； 会影响或损害其他基金份额持有人利益时； 金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行时； 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；   发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请， 基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，未支付部分由基金管理人按照发生的情况 制定相应的处理办法在 20 个工作日内予以支付。   同时，在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不 超过支付时间 20 个工作日，并在指定媒体公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可 能未获受理部分予以撤销。   暂停基金的赎回，基金管理人应及时在指定媒体刊登暂停赎回公告。                    第 50页 共 176页   在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在 指定媒体公告。   十二、巨额赎回的情形及处理方式   本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数 后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的   当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行；   （2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资 者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额 持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基 金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择 将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价 格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制；   （3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请， 将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优 先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止）； 对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额 10％的部分，基金 管理人根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式与其他基金份额持 有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未 获受理的部分赎回申请将被撤销；                    第 51页 共 176页   （4）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在 2 日内通过指 定媒体或基金代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办 公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方 式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。   本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回 申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过支付时间 20 个工作日，并 应当在指定媒体公告。   十三、其他暂停申购和赎回的情形及处理方式   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为 需要暂停基金申购、赎回的，可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资者的申购、赎回 申请。   十四、重新开放申购或赎回的公告   如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在指定媒体刊登基金重新开放 申购或赎回的公告并公布最近一个开放日不同币种类别的基金份额净值。   如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金 管理人应提前 2 个工作日在指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办 理申购或赎回的开放日公告最近一个开放日不同币种类别的基金份额净值。   如果发生暂停的时间超过两周（含两周），暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊 登暂停公告一次。当连续暂停时间超过两个月时，基金管理人应每月至少重复刊登暂停公告 一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒体连续 刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日不同 币种类别的基金份额净值。   十五、基金的转换   自 2011 年 6 月 16 日起，本基金管理人和销售机构共同推出本基金人民币份额的基金转 换业务，具体适用基金详见公告。   基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有 人承担。                    第 52页 共 176页      （1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的 同一基金管理人管理的、且在同一登记机构处注册登记的基金。      （2）前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金（申购费为零的 基金视同为前端收费模式），后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基 金，非 QDII 基金不能与 QDII 基金进行互转。      （3）基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回，转入视为 申购。基金转换后可赎回的时间为 T＋3 日。      （4）   基金分红时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金转换申请。      （5）基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则 提交申请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。      基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基金暂停 或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。 出现法律、法规、规章规定的其它情 形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形时，基金 管理人可以暂停基金转换业务。      （1）本基金转换业务适用于可以销售包括博时大中华亚太精选股票证券投资基金在内 的两只以上（含两只）QDII 基金，且基金的登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机 构。      （2）转换业务的收费计算公式及举例参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博 时基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。      （3）本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。      十六、转托管      本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转 入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构 的业务规则。      十七、定期定额投资计划      本基金于 2010 年 8 月 16 日起开始办理本基金人民币份额定期定额投资业务。                       第 53页 共 176页   （一）适用投资者范围   中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者（法律、法规和有关规定禁止购买者除 外）以及中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （二）定期定额投资费率   本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。   本基金申购费率具体为：                 表：本基金人民币基金份额的申购费率   申购金额（M）               申购费率   M 万元 元 ≤ M   M    ≥ 1000 万元        收取固定费用 1000                     元   来源：博时基金   （三）扣款日期和扣款金额   投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定，并与销售机构约定每月扣款金额，但最 低每次不少于人民币 1.00 元（含 1.00 元）。   （四）重要提示 金账户。 的基金份额净值为基准计算申购份额。投资人可以从 T+3 日起通过本计划办理网点、致电本 公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将在确认成功后 直接计入投资者的基金账户。   （五）本公司网上直销交易已开通本基金的定期投资业务，详情可登录本公司网站 www.bosera.com 参阅《博时基金管理有限公司直销定期投资业务规则》，也可拨打客户服 务电话：95105568（免长途费）了解或咨询相关情况。   十八、基金的非交易过户   非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规 则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。                         第 54页 共 176页   登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经登记机构认可的其他情况下的非交易过 户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐 赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形； “司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给 其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合 相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须 提供登记机构要求提供的相关资料。   登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。   十九、基金的冻结与解冻   登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认可的 其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配。                    第 55页 共 176页   一、与基金运作有关的费用   （一）基金费用的种类 《基金合同》及相应协议的规定，由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费 用支出金额支付，列入当期基金费用； 印花税、交易及其他税收及预提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）（简称 “税收”）；   （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.20%的年费率计提。计算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金的管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。                      第 56页 共 176页   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金的托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   上述“一、基金费用的种类”中第 3－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   二、与基金销售有关的费用                    表 1.   人民币基金份额的申购费率       申购金额（M）                     申购费率       M           元           元    M    ≥ 1000 万元          收取固定费用 1000 元   表 2.美元现汇基金份额的申购费率        申购金额（M）                      申购费率        M ＜ 20 万美元                    1.60% 美元 万美元     M ≥ 200 万美元               收取固定费用 200 美元     持有基金时间(Y)                      赎回费率        Y＜7 日                        1.50%      Y ≥ 2年                          0                           第 57页 共 176页      基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整申购金额、赎回份额和账户最低持有 余额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒体上公告。      基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有 人承担。      三、不列入基金费用的项目      下列费用不列入基金费用： 损失； 露费用等费用；      四、费用调整      基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率等相关费率。      调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、 相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额 持有人大会。      基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体公告。      五、基金税收      本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家或地区税收法律、法规执 行。                     第 58页 共 176页   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和。   其构成主要有：   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金根据相关法律法规开立基金资金账户以及证券账户。开立的基金专用账户与基金 管理人、基金托管人、境外托管人、境外投资顾问、基金代销机构和登记机构自有的财产账 户以及其他基金财产账户相独立。   四、基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外投资顾问、境外托管人和基金代销机 构的财产，并由基金托管人和/或其委托的境外托管人保管。基金管理人、基金托管人不得 将基金财产归入其固有财产；基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形 而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人、登记机构和基金代销机构 以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或 其他权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进                    第 59页 共 176页 行清算的，基金财产不属于其清算财产。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金 财产不得被处分。   基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵消； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。   在符合基金合同和托管协议有关资产保管的要求下，对境外托管人的破产而产生的损失， 基金托管人应采取措施进行追偿，基金管理人配合基金托管人进行追偿。基金托管人存在故 意或过失行为的，应承担赔偿责任。   基金管理人和基金托管人可将其义务委托第三方，并对第三方处理有关本基金事务的行 为承担责任。   除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为， 基金管理人、基金托管人将不保证托管人或境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、 合法性或真实性（包括是否以良好形式转让）。   基金托管人和境外托管人应妥善保存基金管理人基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料，并按规定的期限保管，但境外托管人持有的与 境外托管人账户相关的资料的保管应按照境外托管人的业务惯例保管。                    第 60页 共 176页   一、估值目的   基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估 值后确定的基金资产净值而计算出的不同币种类别的基金份额净值，是计算基金申购与赎回 价格的基础。   二、估值日   基金合同生效后，本基金投资主要市场的交易日对基金资产进行估值。   三、估值截止时间   T+1 日上午 9：00（北京时间）   四、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   上市流通的股票、债券和交易型开放式指数基金（ETF），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值，其中债券为净价（收盘价）估值；估值日无交易的，以最近交易 日的市价（收盘价）估值。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价 （收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量 的情况下，按成本估值；   （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的 同一股票的收盘价估值；非公开发行且处于明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会的有 关规定确定公允价值；   （4）对于首次发行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主要做市商或 其他权威价格提供机构的报价进行估值，其中成熟市场的债券按估值日的最近买价估值；新 兴市场的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。 净值的，以估值日前最新的净值进行估值。                        第 61页 共 176页 于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 交易的有价证券按估值日的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值； 未上市交易的，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估 值；停止交易、但未行权的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 均应被认为采用了适当的估值方法。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 规定估值。   （1）估值计算中涉及美元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对人民币汇率， 以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准；   （2）其他货币采用美元作为中间货币进行换算，外汇币种之间的兑换汇率将按照彭博 （Bloomberg）金融终端提供的估值日的兑换价格为准。   若无法取得上述汇率价格信息时，以托管银行或境外托管人所提供的合理公开外汇市埸 交易价格为准。   根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管 理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上 充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以 公布。   对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算 的应交税金有差异的，基金将在相关税金实际支付日进行相应的估值调整。   五、估值对象   本基金所拥有的各类有价证券。                    第 62页 共 176页   六、估值程序   基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务公章以 书面形式加密传真至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、 时间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给 基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。   在法律法规和中国证监会允许的情况下，基金管理人与基金托管人可以各自委托第三方 机构进行基金资产估值，但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自承担的责任。   七、基金份额净值的确认和估值错误的处理   人民币基金份额的基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。 美元基金份额的基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。当基 金估值出现影响基金份额净值的错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止 损失进一步扩大；估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报 中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理 人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。   关于差错处理，基金合同的当事人按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或代理销售机构、 或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差 错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。   上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能 预见、不能避免、并不能克服的客观情况，按下列有关不可抗力的约定处理。   由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗 力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。   因基金估值错误给投资者造成损失，在基金管理人可承担的范围内应先由基金管理人承 担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权根据过错原则，向过错人追偿，本协议的当事 人应将按照以下约定处理。                   第 63页 共 176页   （1）当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公 告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费 率的比例各自承担相应的责任；   （2）由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不 能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失， 以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金 的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿；   （3）由于证券交易所，交易市场及登记结算公司及数据供应商发送的数据错误，券商 或交易对家的成交回报错误或延误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽 然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资 产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当 积极采取必要的措施消除由此造成的影响；   （4）当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方 应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结 果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失 由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任；   （5）法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法，基金管理 人和基金托管人双方应本着平等和保护基金持有人利益的原则进行协商；   （6）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进 行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差 错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务 的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更 正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；   （7）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且 仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；   （8）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事 人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额                  第 64页 共 176页 的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事 人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得 的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；   （9）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；   （10）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金 托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基 金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金 资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿，但该第三方是由托管人 委托的情况下，应由基金托管人负责赔偿并向差错方追偿；   （11）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、 《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿 责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生 的费用和遭受的损失；   （12）按法律法规规定的其他原则处理差错。   差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改登记机构的交易数据的，由登记机构进行更正， 并就差错的更正向有关当事人进行确认；   （5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人应当公告并报中国证监会备案。当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基 金管理人应报中国证监会备案。   八、暂停估值的情形 停营业；                  第 65页 共 176页 利益的保护； 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，应当暂停估值；      九、特殊情形的处理      基金管理人按估值方法的第 7 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处 理。                     第 66页 共 176页   一、基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 20%。若《基金 合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 现金红利按除权日的该类基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本 基金默认的收益分配方式是现金分红；选择现金分红方式的外币基金份额获得的现金红利为 相应币种的外币，其每份额分配金额根据人民币份额的每份额分配数额按照汇率进行折算； 后不能低于人民币份额面值；对于外币份额，由于汇率因素影响，存在收益分配后外币份额 基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能； 得超过 15 个工作日；   四、收益分配方案   基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分 配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配方案的确定、公告与实施                   第 67页 共 176页   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工作日在指定媒 体公告，并在公开披露日报中国证监会备案。   六、基金收益分配中发生的费用   红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的某类基金 份额现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，登记机构可将投资者 的现金红利按除权后的基金份额净值自动转为该类基金份额。红利再投资的计算方法，依照 业务规则执行。                    第 68页 共 176页   一、基金会计政策 按照有关规定编制基金会计报表。 式确认。 析年度报告。   二、基金的年度审计 师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 会备案。更换会计师事务所需在 2 日内在至少一家中国证监会指定的媒体公告。                      第 69页 共 176页   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基 金合同》及其他有关规定。   二、信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。   本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披 露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信 息资料。   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。   如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发 生歧义的，以中文文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。   五、公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   （一）《招募说明书》、《基金合同》、《托管协议》                     第 70页 共 176页   基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将《招募说 明书》、《基金合同》摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金 合同、《托管协议》登载在网站上。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容。基金合同生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新《招募说明 书》并登载在网站上，将更新后的《招募说明书》摘要登载在指定报刊上；基金管理人在公 告的 15 日前向中国证监会报送更新的《招募说明书》，并就有关更新内容提供书面说明。 大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律 文件。 动中的权利、义务关系的法律文件。   （二）基金份额发售公告   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制《发售公告》，并在披露《招募说明书》 的当日登载于指定报刊和网站上。   （三）《基金合同》生效公告   基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。   （四）基金资产净值、基金份额净值   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个估值日后 2 个工作日内， 通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的不同币种类别的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管理人应当公告半年度和年度最后 1 个工作日基金资产净值和不同币种类别的基 金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的 2 个工作日内，将基金资产净值、 不同币种类别的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。   （五）基金份额申购、赎回价格                    第 71页 共 176页   基金管理人应当在《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或 者复制前述信息资料。   （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告   基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正 文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经 过审计。   基金管理人应当在会计年度结束后 60 个工作日内向证监会提交包括衍生品头寸及风险 分析年度报告。   基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度 报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。   基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将 季度报告登载在指定报刊和网站上。   基金合同生效不足 2 个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者 年度报告。   基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和本基金管理人主要办公 场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。   本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及 其流动性风险分析等。   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时报告   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和本基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机 构备案。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件：                    第 72页 共 176页 管部门负责人发生变动； 十； 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；                        第 73页 共 176页   （八）澄清公告   在基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息 进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。   （九）基金份额持有人大会决议   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案， 并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 40 日公告基金份额持有人 大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。   基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，本基金基金管理人、基金托管人对 基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露 义务。   （十）中国证监会规定的其他信息   六、信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露 事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、不同币种类别的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金 定期报告和定期更新的《招募说明书》等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基 金管理人出具书面文件或者盖章确认。   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。   基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外，还可以根据需要在其 他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信息，并且在不同媒 介上披露同一信息的内容应当一致。                    第 74页 共 176页   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。   七、信息披露文件的存放与查阅   《招募说明书》公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构 的住所，供公众查阅、复制。   基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、 复制。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                    第 75页 共 176页   一、《基金合同》的变更   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬 标准的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （3）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费率；   （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更生效之日起在指定媒体公告。   二、《基金合同》的终止   有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：                     第 76页 共 176页 承接的；   三、基金财产的清算 产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   四、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算 费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。                     第 77页 共 176页   六、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。   七、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。                  第 78页 共 176页   （一）基金托管人基本情况   名称：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时间：1984 年 1 月 1 日   法定代表人：廖林   注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元   联系电话：010-66105799   联系人：郭明   （二）主要人员情况   截至 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄 38 岁，99%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。   （三）基金托管业务经营情况   作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体 系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托 管服务。截至 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来， 本行连续二十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 102 项最佳托 管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续 认可和广泛好评。   （四）基金托管人的内部控制情况                          第 79页 共 176页      中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制 COSO 准则 从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。      中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则，将建立系统、高效的 风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等重要的位置，视风险 防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责 任落实到具体业务部门和相关业务岗位，每位员工均有义务对自己岗位职责范围内的风险负 责。从 2005 年至今，中国工商银行资产托管部共十七次顺利通过评估组织内部控制和安全 措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告，充分表明独立第 三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也 证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。      （1）内部控制目标      （2）内部控制的原则 管业务各项业务流程和管理活动，覆盖所有机构、部门和从业人员。 点业务环节和高风险领域。 成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。 并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。                       第 80页 共 176页 或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先。 现有效控制。   （3）内部控制组织结构   资产托管业务内部控制纳入全行统一的内部控制体系。 全行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控制体系，建立与 托管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业务活动的风险控制点，制定标准统一 的业务制度；采取适当的控制措施，合理保证托管业务流程的经营效率和效果，组织开展资 产托管业务内部控制措施的执行、监督和检查，督促各机构落实控制措施。 定期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全行业务监督检查工作中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。 构内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正、处理存在的问题。   （4）内部控制措施   工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理念和方法融 入岗位职责、制度建设和工作流程中，建立了一整套内部控制制度体系，包括《资产托管业 务管理规定》、《资产托管业务内部控制管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、 《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管 理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重大突发事件应急预案》、《资 产托管业务从业人员管理办法》等，在环境、制度、流程、岗位职责、人员、授权、创新、 合同、印章、服务质量、收费、反洗钱、防止利益冲突、业务连续性、考核、信息系统等全 方面执行内部控制措施。   （5）风险控制   资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住人、                    第 81页 共 176页 管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应资产托管业务特点的风险管理架构， 通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完 善资产托管业务制度体系、加强资产托管业务队伍建设、科技赋能、建立健全应急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强人员管理等措施，有效控制操作风险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   （6）业务连续性保障   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案，具备行之有效的 灾备恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场所、必要的工作人员、 科学清晰的 AB 岗位设置及定期演练机制。在重大突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连续性营运影响程度的评估，适时选择或依次启动“原场所现场+居家”、“部分同 城异地+居家”、“部分异城异地+居家”、“异地全部切换”四种方案，由“总部+总行级 营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球、全天候营运网络，向客户提供连续性服务， 确保托管产品日常交易的及时清算和交割。   （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序   根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金 资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。   基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及 时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。   基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。                  第 82页 共 176页      一、基本情况      名称：渣打银行（香港）有限公司 Standard   Chartered    Bank   (Hong     Kong)     Limited      法定代表人：         禤惠仪女士(          Ms.    Mary     Huen)      组织形式：有限责任公司      成立时间：渣打银行（香港）                   有限公司于 2004 年 7 月 1 日完成在香港本地注册的手 续。      办公地址:      香港九龙官塘道 388 号渣打中心十五楼                           15/F., Standard    Chartered   Tower,388    Kwun    Tong    Road,Kowloon,      Hong   Kong      注册地址：香港中环德辅道中四至四 A 渣打银行大厦三十二楼                                        32/F., Standard    Chartered   Bank Building,       4-4ADes Voeux        Road,    Central, Hong   Ko ng      已发行及缴足股本:           HKD65,025,000,000          截至 2021 年 12 月 31 日      存续期间：持续经营      渣打银行在 1853 年获得英国皇家特许状注册成立，至今已有超过 160 年的历史。渣打 集团的业务遍及全球增长最快的市场，拥有超过 1,000 个经营网点（包括子公司、关联公司 和合资公司），涉及亚太地区、南亚、中东、非洲、英国和美国等 60 个国家。渣打银行现 有超过 80,000 名雇员，来自 125 个国家。      渣打银行（香港）有限公司的证券资产托管规模截至 2022 年 6 月 30 日维持在 3,695 亿美元以上。      附件：     香港金融管理局登记记录和相关资讯 https://vpr.hkma.gov.hk/eng/regulatory-resources/registers/register-of-ais-and- lros/info/100269      二、托管业务及主要人员情况      渣打银行证券托管业务是渣打银行的核心业务之一，主要提供托管和投资组合会计服务， 机构客户群广泛分布在北美，欧洲及亚洲。渣打银行在香港有超过五十年的证券托管经验， 是亚洲区具备较强实力的托管银行之一。证券托管服务业务不仅是渣打银行的核心业务之一，                                         第 83页 共 176页 该部门也是债打银行主要的利润来源部门。渣打银行集团董事会对证券托管业务提供了巨大 支持，为证券托管业务发展提供相应的财务支持。   渣打银行（香港）有限公司作为渣打银行的地区托管运作中心，支持该行在美洲、欧洲、 澳洲、非洲、中东和亚洲的托管业务。渣打银行也在亚洲，非洲和中东 40 个国家和地区通 过本地分行提供托管服务。   三、境外资产托管人职责   基金托管人可以委托境外资产托管人履行以下职责：   账户以及证券账户；   四、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明   渣打银行（香港）有限公司作为渣打银行的地区托管运作中心，支持该行在美洲、欧洲、 澳洲、非洲、中东和亚洲的托管业务。对于国际投资者，他们根据多种直接托管模型或区域 托管模型选择任命我们。   在多种直接托管模型中，该客户与我们提供托管服务的分行/支行直接签约或互动。 另 外，国际投资者可任命香港渣打银行作为区域托管银行，香港渣打银行在多个国家作为客户 投资的单点联系人。我们的香港中心将为中国的 QDII 客户提供服务。   从内部运营程序外 部采购来看，我们已经在印度陈奈和马来西亚吉隆坡建立了共享服务中心，在此采购各个国 家的某些运营业务。 在我们的所有服务中心，员工根据职能分组，例如结算、公司行动等 等。渣打香港的托管部门现时大概有 100   名员工以上。   在保管客户资产方面,渣打银行的战略是集中我们的力量作为证券服务供应商提供独特 的现场专家服务。我们据此对业务进行了战略审核，以评估我们对客户的价值理念。董事会 明确支持和致力于业务，投资支出将与战略实施相符合。我们直接安排了经验丰富的人员，                   第 84页 共 176页 他们在当地市场了解和专门技术方面都具有极高水准。我们从结构和组织上调整我们的运营 以协助 ICBC 降低商业风险。   ?   渣打银行坚定执行风险控制政策和程序并将严格升级程序纳入高级管理。   ?   我们拥有独立合规官确保我们所有的行为均符合当地和全球的有关规则和规定。   ?   我们具有完整和齐全的运营业务持续性计划，包括灾难恢复计划和全装备后备点，       这确保了贵行不会遭受业务上的任何中断。   至于托管业务系统结构,渣打银行使用 SeCCuRe 作为其核心证券处理系统。   SeCCuRe 系统的功能包括：   ?   直通式处理（ STP ）   ?   全自动交易状态跟踪   ?   投资组合估值   ?   公司行动处理   ?   产生业务支持与管理信息的综合报告   ?   专项客户报告   ?   费用计算和会计   ?   实时离港信息与 SWIFT 的充分一体化   ?   登记处理   ?   托管管理   ?   存放接口   五、托管业务的主要管理制度   渣打银行认为风险管理是管理层的主要职责。渣打银行有不同的风险控制部门来监控不 同的风险，集团信贷风险控制部门，集团操作风险控制部门，集团法律与合规部来统一管理 业务和操作部门的不同风险。另外，在每一个证券服务中心都有一个指定的合规部经理来保 证集团风险政策的实行。所有这些政策和程序都会记录在我们的部门运作规则和关键监控标 准以便全行员工参照。   渣打银行在集团内拥有适当的关键监控标准。关键监控是为所有主要程序设立的最低监 控标准，以确保营业员、管理人员和高级经理交易处理的准确性和完整性。关键监控标准有 三个关键部分：   ?   监控执行   ?   检查/授权   ?   管理控制                       第 85页 共 176页   我们的关键监控标准取决于此业务的高级管理层，只要运营/程序发生变动或审计导致 为预防/纠正目的而进行审核，此标准即应重新审核。   六、最近 3 年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受 司法部门、监管机构立案调查的说明   香港渣打银行在最近三年内没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚。                    第 86页 共 176页   根据博时基金管理有限公司管理博时大中华亚太精选股票证券投资基金的实际情况，经 过双方协商，本公司决定自 2014 年 12 月 12 日起终止与富敦资金管理有限公司签署的投资 顾问协议，自该日起富敦资金管理有限公司不再担任博时大中华亚太精选股票证券投资基金 的投资顾问。                     第 87页 共 176页  一、基金份额销售机构  名称：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  联系人：韩明亮  博时一线通：95105568（免长途话费）  (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：          北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：          北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：         廖林 联系人：           郭明 传真：            010－66107914 客户服务电话：        95588 网址：            http://www.icbc.com.cn/  (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址：          北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：          北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：         谷澍 客户服务电话：        95599 网址：            http://www.abchina.com  (3)中国银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：             葛海蛟 联系人：               高越 电话：                010-66594973 客户服务电话：            95566 网址：                http://www.boc.cn/  (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区金融大街 25 号                          第 88页 共 176页 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：     田国立 联系人：       张静 传真：        010－66275654 客户服务电话：    95533 网址：        http://www.ccb.com/  (5)交通银行股份有限公司 注册地址：     中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：     中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人：    任德奇 联系人：      高天 电话：       021-58781234 传真：       021-58408483 客户服务电话：   95559 网址：       http://www.bankcomm.com/  (6)招商银行股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：     深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：    缪建民 联系人：      季平伟 电话：       0755－83198888 传真：       0755－83195049 客户服务电话：   95555 网址：       http://www.cmbchina.com/  (7)中信银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：      北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法定代表人：     朱鹤新 联系人：       王晓琳 电话：        010－89937325 客户服务电话：    95558 网址：        http://bank.ecitic.com/  (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：      上海市中山东一路 12 号 办公地址：      上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表人：     郑杨 联系人：       吴斌 电话：        021－61618888 传真：        021－63602431 客户服务电话：    95528                  第 89页 共 176页 网址：        http://www.spdb.com.cn  (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表人：     王江 联系人：       朱红 电话：        010－63636153 传真：        010－63636157 客户服务电话：    95595 网址：        http://www.cebbank.com  (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：     高迎欣 联系人：       王继伟 电话：        010－58560666 传真：        010－57092611 客户服务电话：    95568 网址：        http://www.cmbc.com.cn/  (11)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：      北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：     张金良 传真：        010－68858117 客户服务电话：    95580 网址：        http://www.psbc.com  (12)华夏银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：      北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：     李民吉 联系人：       郑鹏 电话：        010－85238667 传真：        010－85238680 客户服务电话：    95577 网址：        http://www.hxb.com.cn/  (13)广发银行股份有限公司 注册地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：     王凯 联系人：       刘伟                     第 90页 共 176页 电话：        020-38321497/020-38322566 传真：        020-38321676 客户服务电话：    4008308003 网址：        http://www.cgbchina.com.cn/  (14)平安银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：     谢永林 联系人：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (15)宁波银行股份有限公司 注册地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：     陆华裕 联系人：       胡技勋 电话：        0574-89068340 传真：        0574-87050024 客户服务电话：    95574 网址：        http://www.nbcb.com.cn  (16)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人：     冀光恒 联系人：       施传荣 电话：        021－38576666 传真：        021－50105124 客户服务电话：    021-962999;4006962999 网址：        http://www.srcb.com/  (17)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：      北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人：     王金山 联系人：       鲁娟 电话：        010-89198762 传真：        010-89198678 客户服务电话：    96198 网址：        http://www.bjrcb.com                      第 91页 共 176页  (18)青岛银行股份有限公司 注册地址：      青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址：      青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表人：     郭少泉 联系人：       徐伟静 电话：        0532-68629925 传真：        0532-68629939 客户服务电话：    96588（青岛）        400-669-6588（全国） 网址：        http://www.qdccb.com  (19)浙商银行股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人：     张达洋 联系人：       毛真海 电话：        0571-87659546 传真：        0571-87659188 客户服务电话：    95527 网址：        http://www.czbank.com  (20)东莞银行股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：     卢国锋 联系人：       朱杰霞 电话：        0769－27239605 传真：        0769－22117730 客户服务电话：    956033 网址：        http://www.dongguanbank.cn  (21)杭州银行股份有限公司 注册地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：     陈震山 联系人：       严峻 电话：        0571－85108195 传真：        0571－85106576 客户服务电话：    95398 网址：        http://www.hzbank.com.cn  (22)温州银行股份有限公司 注册地址：      浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 办公地址：      浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 法定代表人：     陈宏强                      第 92页 共 176页 联系人：       蔡鹏 电话：        0577-88997296 客户服务电话：    （0577）96699 网址：        http://www.wzbank.cn  (23)汉口银行股份有限公司 注册地址：      江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦 办公地址：      武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦 法定代表人：     陈新民 联系人：       张晓欢 电话：        027-82656924 传真：        027-82656099 客户服务电话：    96558（武汉）；40060-96558（全国） 网址：        http://www.hkbchina.com  (24)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表人：     夏平 联系人：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (25)渤海银行股份有限公司 注册地址：      天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：      天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：     李伏安 联系人：       王宏 电话：        022-58316666 传真：        022-58316569 客户服务电话：    95541 网址：        http://www.cbhb.com.cn  (26)江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：      张家港市杨舍镇人民中路 66 号 办公地址：      张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人：     王自忠 联系人：       孙瑜 电话：        0512-58236370 传真：        0512-58236370 客户服务电话：    0512-96065 网址：        http://www.zrcbank.com                     第 93页 共 176页  (27)深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：      深圳市宝安区新安街道海旺社区海秀路 2028 号农商银行            大厦 办公地址：      深圳市宝安区新安街道海旺社区海秀路 2028 号农商银行            大厦 法定代表人：     李光安 联系人：       马登魁 电话：        0755-25189619 传真：        0755-25188785 客户服务电话：    961200，4001961200 网址：        http://www.4001961200.com  (28)烟台银行股份有限公司 注册地址：      山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址：      山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人：     叶文君 联系人：       王淑华 电话：        0535-6699660 传真：        0535-6699884 客户服务电话：    4008-311-777 网址：        http://www.yantaibank.net/  (29)齐商银行股份有限公司 注册地址：      淄博市张店区中心路 105 号 办公地址：      淄博市张店区中心路 105 号 法定代表人：     杲传勇 联系人：       肖 斌 电话：        0533-2178888 传真：        0533-2180303 客户服务电话：    0533-96588 网址：        http://www.qsbank.cc  (30)大连银行股份有限公司 注册地址：      辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址：      大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 43 楼 法定代表人：     陈占维 联系人：       朱珠 电话：        0411-82311131 客户服务电话：    4006640099 网址：        http://www.bankofdl.com  (31)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：      哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：      哈尔滨市道里区上江街 888 号                     第 94页 共 176页 法定代表人：     郭志文 联系人：       李至北 电话：        0451-87792450 传真：        0451-87792682 客户服务电话：    95537 网址：        http://www.hrbb.com.cn  (32)重庆银行股份有限公司 注册地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人：     甘为民 联系人：       孔文超 电话：        023- 63792212 传真：        023- 63792412 客户服务电话：    96899（重庆）、400-70-96899（其他地区） 网址：        http://www.cqcbank.com  (33)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：      浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：      浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：     金子军 联系人：       董晓岚 电话：        0571-87117617 传真：        0571-87117616 客户服务电话：    4008096527、（0571）96527 网址：        http://www.czcb.com.cn  (34)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：     王耀球 联系人：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (35)河北银行股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市建设南大街 21 号 办公地址：      河北省石家庄市建设南大街 21 号 法定代表人：     梅爱斌 联系人：       李博 电话：        0311-88627587 传真：        0311-88627027                     第 95页 共 176页 客户服务电话：    400-612-9999 网址：        http://www.hebbank.com  (36)嘉兴银行股份有限公司 注册地址：      嘉兴市建国南路 409 号 办公地址：      嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人：     夏林生 联系人：       顾晓光 电话：        0573-82099660 传真：        0573-82099660 客户服务电话：    0573-96528 网址：        http://www.jxccb.com/  (37)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址：      江苏省常熟市新世纪大道 58 号 办公地址：      江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人：     宋建明 联系人：       马勋 电话：        0512-52909125 传真：        0512-52909122 客户服务电话：    400-996-2000 网址：        http://www.csrcbank.com  (38)西安银行股份有限公司 注册地址：      西安市高新路 60 号 办公地址：      西安市高新路 60 号 法定代表人：     郭军 联系人：       白智 电话：        029-88992881 传真：        029-88992881 客户服务电话：    4008696779 网址：        www.xacbank.com  (39)金华银行股份有限公司 注册地址：      浙江省金华市光南路 668 号 办公地址：      浙江省金华市光南路 668 号 法定代表人：     徐雅清 联系人：       徐晓峰 电话：        0579-83207775 传真：        0579-82178321 客户服务电话：    400-711-6668 网址：        http://www.jhccb.com.cn  (40)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：      常州市武进区延政中路 9 号                     第 96页 共 176页 办公地址：      常州市武进区延政中路 9 号 法定代表人：     陆向阳 联系人：       李仙 电话：        0519-80585939 传真：        0519-89995170 客户服务电话：    0519-96005 网址：        http://www.jnbank.com.cn  (41)江苏江阴农村商业银行股份有限公司 注册地址：      江苏省江阴市澄江中路 1 号 办公地址：      江苏省江阴市澄江中路 1 号 法定代表人：     孙伟 联系人：       曹龙华 电话：        18121517600 传真：        0510-86811617 客户服务电话：    0510-96078 网址：        http://www.jybank.com.cn/  (42)郑州银行股份有限公司 注册地址：      郑州市郑东新区商务外环路 22 号 办公地址：      郑州市郑东新区商务外环路 22 号 法定代表人：     王天宇 联系人：       焦明飞 电话：        0371-67009698 传真：        0371-67009097 客户服务电话：    95097 网址：        http://www.zzbank.cn  (43)吉林银行股份有限公司 注册地址：      吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 办公地址：      吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 法定代表人：     唐国兴 联系人：       孙琦 电话：        0431-84999543 传真：        0431-84999543 客户服务电话：    4008896666 网址：        http://www.jlbank.com.cn  (44)苏州银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：     崔庆军 联系人：       吴骏 电话：        0512-69868373                      第 97页 共 176页 传真：        0512-69868370 客户服务电话：    96067 网址：        www.suzhoubank.com  (45)威海市商业银行股份有限公司 注册地址：      威海市宝泉路 9 号 办公地址：      济南市经十路 11666 号奥体金融中心 D 栋 法定代表人：     谭先国 联系人：       杨童童 电话：        0531-68978175 传真：        0531-68978176 客户服务电话：    省内 96636、境内 4000096636 网址：        http://www.whccb.com/  (46)渣打银行（中国）有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 城建国际中心 法定代表人：     张晓蕾 联系人：       闵成 电话：        021-50162731 传真：        021-58769989 客户服务电话：    800-820-8088 网址：        https://www.sc.com/cn  (47)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址：      浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址：      浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 法定代表人：     俞俊海 联系人：       孟建潮 电话：        0575-84788101 传真：        0575-84788134 客户服务电话：    400-889-6596 网址：        http://www.borf.cn  (48)广东南海农村商业银行股份有限公司 注册地址：      佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 办公地址：      佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 法定代表人：     李宜心 联系人：       郭顺子 电话：        0757-86266566 传真：        0757-86250627 客户服务电话：    96138 网址：        www.nanhaibank.com  (49)鼎信汇金（北京）投资管理有限公司                     第 98页 共 176页 注册地址：      北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：      北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表人：     齐凌峰 联系人：       陈臣 电话：        010-84489488-8702 传真：        010-82086110 客户服务电话：    400-158-5050 网址：        www.9ifund.com  (50)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表人：     马勇 联系人：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (51)和讯信息科技有限公司 注册地址：      北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：      北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：     王莉 联系人：       张紫薇 电话：        0755-82721122-8625 传真：        0755-82029055 客户服务电话：    400-920-0022 网址：        http://Licaike.hexun.com  (52)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：      厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504 办公地址：      厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504 法定代表人：     陈洪生 联系人：       徐明静 电话：        0592-3122716 传真：        0592-8060771 客户服务电话：    400-918-0808 网址：        www.xds.com.cn  (53)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3            号楼 5 层 01、02、03 室                     第 99页 共 176页 法定代表人：     吕柳霞 联系人：       陈璐 电话：        021-50810687 传真：        021-58300279 客户服务电话：    021-50810673 网址：        http://wacaijijin.com/  (54)大河财富基金销售有限公司 注册地址：      贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1            栋 20 层 1、2 号 办公地址：      贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1            栋 20 层 1、2 号 法定代表人：     王荻 联系人：       方凯鑫 电话：        0851-88405606 传真：        0851-88405599 客户服务电话：    0851-88235678 网址：        www.urainf.com  (55)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表人：     刘明军 联系人：       谭广锋 传真：        0755-86013399 客户服务电话：    95017(拨通后转 1 再转 8) 网址：        https://www.txfund.com/  (56)民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：      上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：      上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：     贲惠琴 联系人：       钟伟 电话：        020-50206003 传真：        020-50206001 客户服务电话：    020-50206003 网址：        www.msftec.com  (57)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表人：     葛新 联系人：       孙博超                     第 100页 共 176页 电话：        010-59403028 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (58)博时财富基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表人：     王德英 联系人：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (59)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：      上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心 法定代表人：     吴卫国 联系人：       黄欣文 电话：        021-38602377 传真：        021-38509777 客户服务电话：    400-821-5399 网址：        http://www.noah-fund.com  (60)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：      深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：     薛峰 联系人：       童彩平 电话：        0755-33227950 传真：        0755-33227951 客户服务电话：    400-678-8887 网址：        https://www.zlfund.cn/  (61)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：    其实 联系人：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308                     第 101页 共 176页 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn  (62)上海好买基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表人：     杨文斌 联系人：       张茹 电话：        021-20613610 客户服务电话：    400-700-9665 网址：        http://www.howbuy.com  (63)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表人：     王珺 联系人：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (64)上海长量基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：     张跃伟 联系人：       敖玲 电话：        021-58788678-8201 传真：        021—58787698 客户服务电话：    400-820-2899 网址：        http://www.erichfund.com  (65)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人：     凌顺平 联系人：       吴杰 电话：        0571-88911818 传真：        0571-86800423 客户服务电话：    952555 网址：        www.5ifund.com  (66)北京展恒基金销售股份有限公司                     第 102页 共 176页 注册地址：      北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：      北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表人：     闫振杰 联系人：       宋晋荣 电话：        010-59601399 客户服务电话：    400-818-8000 网址：        http://www.myfund.com  (67)上海利得基金销售有限公司 注册地址：      上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：      上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：     李兴春 联系人：       徐鹏 电话：        021-50583533 传真：        021-50583633 客户服务电话：    400-921-7755 网址：        http://a.leadfund.com.cn/  (68)嘉实财富管理有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 办公地址：      北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写            字楼 11 层 法定代表人：     赵学军 联系人：       余永键 电话：        010-85097570 传真：        010-65215433 客户服务电话：    400-021-8850 网址：        www.harvestwm.cn  (69)乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：      北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：      北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：     王兴吉 联系人：       高雪超 电话：        010-62062880 传真：        010-82057741 客户服务电话：    400-003-0358 网址：        www.qiandaojr.com  (70)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：      北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表人：     梁蓉                     第 103页 共 176页 联系人：       魏素清 电话：        010-66154828 传真：        010-63583991 客户服务电话：    010-66154828 网址：        www.5irich.com  (71)泛华普益基金销售有限公司 注册地址：      四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：      四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人：     于海锋 联系人：       邓鹏 电话：        028-66980977 传真：        028-82000996-805 客户服务电话：    028-84252474 网址：        www.puyiwm.com  (72)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：      北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：     戎兵 联系人：       程刚 电话：        010-52855713 传真：        010-85894285 客户服务电话：    400-609-9200 网址：        http://www.yixinfund.com  (73)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：      南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：      南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：     钱燕飞 联系人：       喻明明 电话：        025-66996699-884131 传真：        025-66996699-884131 客户服务电话：    95177 网址：        www.snjijin.com  (74)浦领基金销售有限公司 注册地址：      北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：      北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表人：     张莲 联系人：       李艳 电话：        010-59497361 客户服务电话：    400-012-5899 网址：        www.prolinkfund.com                     第 104页 共 176页  (75)北京增财基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：      北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：     王昌庆 联系人：       罗细安 电话：        010-67000988 传真：        010-67000988-6000 客户服务电话：    400-001-8811 网址：        http://www.zcvc.com.cn  (76)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：      深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 办公地址：      深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 法定代表人：     曾革 联系人：       鄢萌莎 电话：        0755-33376922 传真：        0755-33065516 客户服务电话：    400-990-8600 网址：        www.tenyuanfund.com  (77)通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：     上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：     上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3           号楼 9 楼 法定代表人：    马刚 联系人：      杨徐霆 电话：       021-60818249 传真：       021-60818280 客户服务电话：   400-101-9301 网址：       https://www.tonghuafund.com  (78)华源证券股份有限公司（鑫理财） 注册地址：      青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区万松街道青年路 278 号中海中心 法定代表人：     邓晖 联系人：       丛瑞丰 电话：        15069421014 传真：        - 客户服务电话：    95305 网址：        www.huayuanstock.com                     第 105页 共 176页  (79)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表人：     王伟刚 联系人：       丁向坤 电话：        010-56282140 传真：        010-62680827 客户服务电话：    400-055-5728 网址：        www.hcjijin.com  (80)一路财富（深圳）基金销售有限公司 注册地址：      深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金            融大厦 2111 办公地址：      深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金            融大厦 2111 法定代表人：     吴雪秀 联系人：       董宣 电话：        010-88312877 传真：        010-88312099 客户服务电话：    400-001-1566 网址：        http://www.yilucaifu.com  (81)北京钱景基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：      北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：     赵荣春 联系人：       魏争 电话：        010-57418829 传真：        010-57569671 客户服务电话：    400-893-6885 网址：        www.qianjing.com  (82)海银基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 401 室 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：     孙亚超 联系人：       刘晖 电话：        021-60206991 传真：        021-80133413 客户服务电话：    400-808-1016 网址：        www.fundhaiyin.com  (83)北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：      北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 6 层 605 室                     第 106页 共 176页 办公地址：      北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：     齐剑辉 联系人：       王英俊 电话：        400-623-6060 传真：        010-82055860 客户服务电话：    400-623-6060 网址：        www.niuniufund.com  (84)天津国美基金销售有限公司 注册地址：      天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座            二层 202-124 室 办公地址：      北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：     杨志涌 联系人：       郭宝亮 电话：        010-59287061 传真：        010-59287825 客户服务电话：    400-111-0889 网址：        www.gomefund.com  (85)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102            单元 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：     张俊 联系人：       张蜓 电话：        021-20219988-35374 传真：        021-20219923 客户服务电话：    021-20292031 网址：        wg.com.cn  (86)北京加和基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址：      北京市西城区车公庄大街 4 号北礼士路甲 129 号 法定代表人：     徐福星 联系人：       陈莹莹 电话：        010-68998820-8306 传真：        010-88381550 客户服务电话：    400-600-0030 网址：        www.bzfunds.com  (87)北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：      北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室 办公地址：      北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室 法定代表人：     许宁                     第 107页 共 176页 联系人：       彭雪琳 电话：        010-85610733 客户服务电话：    400-829-1218 网址：        http://www.htfund.com  (88)济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：      北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表人：     杨健 联系人：       陈梦颖 电话：        010-65309516 传真：        010-65330699 客户服务电话：    400-673-7010 网址：        www.jianfortune.com  (89)上海万得基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：     王廷富 联系人：       姜吉灵 电话：        021-5132 7185 传真：        021-6888 2281 客户服务电话：    400-821-0203 网址：        www.520fund.com.cn  (90)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：     中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310           室 办公地址：     上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：    燕斌 联系人：      兰敏 电话：       021-52822063 传真：       021-52975270 客户服务电话：   400-166-6788 网址：       www.66zichan.com  (91)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：     王翔 联系人：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369                     第 108页 共 176页 网址：        www.jiyufund.com.cn  (92)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：      上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼 法定代表人：     陈继武 联系人：       李晓明 电话：        021-63333319 传真：        021-63332523 客户服务电话：    400-643-3389 网址：        www.vstonewealth.com  (93)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：      上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：      上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表人：     黄欣 联系人：       何源 电话：        021-33768132 传真：        021-33768132-802 客户服务电话：    4006767523 网址：        www.zhongzhengfund.com  (94)北京虹点基金销售有限公司 注册地址：      北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址：      北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼            二层 法定代表人：     董浩 联系人：       于婷婷 电话：        010-56409010 传真：        010-56580660 客户服务电话：    400-618-0707 网址：        www.hongdianfund.com  (95)深圳富济基金销售有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大            厦 3203A 单元 办公地址：      深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大            厦 3203A 单元 法定代表人：     祝中村 联系人：       曾瑶敏 电话：        0755-83999907 传真：        0755-83999926 客户服务电话：    0755-83999907 网址：        www.fujifund.cn                     第 109页 共 176页  (96)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：     郭坚 联系人：       宁博宇 电话：        021-20665952 传真：        021-22066653 客户服务电话：    400-821-9031 网址：        www.lufunds.com  (97)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：      广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表人：     肖雯 联系人：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (98)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：      河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 办公地址：      河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 法定代表人：     温丽燕 联系人：       董亚芳 电话：        0371-85518396 传真：        0371-85518397 客户服务电话：    400-0555-671 网址：        www.hgccpb.com  (99)奕丰基金销售有限公司 注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室            （入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04            室 法定代表人：     TEO WEE HOWE 联系人：       叶健、左琴 电话：        0755-89460507 传真：        0755-21674453 客户服务电话：    400-684-0500                     第 110页 共 176页 网址：        www.ifastps.com.cn  (100)北京懒猫基金销售有限公司 注册地址：      北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 办公地址：      北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715 法定代表人：     许现良 联系人：       张苗苗 电话：        15110085067 传真：        010-87723200 客户服务电话：    400-150-0882 网址：        www.lanmao.com  (101)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：      北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4            层 A428 室 法定代表人：     江卉 联系人：       徐伯宇 电话：        400-098-8511 传真：        010-89188000 客户服务电话：    400-088-8816 网址：        http://jr.jd.com/  (102)大连网金基金销售有限公司 注册地址：      辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：      辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人：     卜勇 联系人：       卜勇 电话：        0411-39027800 传真：        0411-39027888 客户服务电话：    400-089-9100 网址：        http://www.yibaijin.com/  (103)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：      深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：     赖任军 联系人：       刘昕霞 电话：        0755-29330513 传真：        0755-26920530 客户服务电话：    400-822-4888                    第 111页 共 176页 网址：        www.jfzinv.com  (104)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：      北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：      北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人：     李楠 联系人：       戚晓强 电话：        15810005516 传真：        010-85659484 客户服务电话：    400-061-8518 网址：        danjuanapp.com  (105)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：      深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室 法定代表人：     杨艳平 联系人：       叶见云 电话：        0755-86575665 传真：        0755-26640652 客户服务电话：    4001286800 网址：        www.caiho.cn  (106)上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：      上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表人：     许欣 联系人：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 网址：        https://www.zocaifu.com/  (107)万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：      天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大            厦公寓 2-2413 室 办公地址：      北京市东城区朝阳门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层 法定代表人：     戴晓云 联系人：       王茜蕊 电话：        010-59013895 传真：        021-38909798 客户服务电话：    021-38909613 网址：        http://www.wanjiawealth.com/                    第 112页 共 176页  (108)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人：     毛淮平 联系人：       张静怡 电话：        010-88066326 客户服务电话：    400-817-5666 网址：        https://www.amcfortune.com/  (109)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：       山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址：       山东省青岛市崂山区海尔路 188 号浦发银行大厦 706 法定代表人：      任淑桢 联系人：        任淑桢 电话：         0532-66728591 传真：         0532-66728591 客户服务电话：     400-670-6863 网址：         www.hongtaiwealth.com  (110)中国国际期货股份有限公司 注册地址：       北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9             层、11 层、12 层 办公地址：       北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人：      王兵 联系人：        赵森 电话：         010-59539864 客户服务电话：     95162、400-8888-160 网址：         http://www.cifco.net  (111)中信建投期货有限公司 注册地址：       重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义             层 11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：       重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人：      彭文德 联系人：        刘芸 电话：         023-89769637 传真：         023-86769629 客户服务电话：     400-8877-780 网址：         www.cfc108.com  (112)中信期货有限公司 注册地址：       深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：       深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座                    第 113页 共 176页 法定代表人：      张皓 联系人：        梁美娜 电话：         021-80365243 传真：         021-60819988 客户服务电话：     400-990-8826 网址：         www.citicsf.com  (113)东海期货有限责任公司 注册地址：       江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址：       上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 10 楼 法定代表人：      陈太康 联系人：        戴文楠 电话：         021-68756991 传真：         021-68756991 客户服务电话：     95531 网址：         www.qh168.com.cn  (114)弘业期货股份有限公司 注册地址：       南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 办公地址：       南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 法定代表人：      周剑秋 联系人：        张苏怡 电话：         025-52278981 传真：         025-52278982 客户服务电话：     400-828-1288 网址：         www.ftol.com.cn  (115)大有期货有限公司 注册地址：       湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、             四楼 办公地址：       湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、             四楼 法定代表人：      沈众辉 联系人：        马科 电话：         0731-84409000 传真：         0731-84409009 客户服务电话：     400-636-5058 网址：         www.dayouf.com  (116)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：       中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：       上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：      朱健                    第 114页 共 176页 联系人：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtja.com  (117)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市朝阳区光华路 10 号 法定代表人：     王常青 联系人：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (118)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表人：     张纳沙 联系人：       于智勇 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (119)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表人：     霍达 联系人：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (120)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：     林传辉 联系人：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305                     第 115页 共 176页 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (121)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）            北座 办公地址：      北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 法定代表人：     张佑君 联系人：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (122)中国银河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表人：    王晟 联系人：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (123)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：     周杰 联系人：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (124)申万宏源证券有限公司 注册地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：      杨玉成 联系人：        陈宇 电话：         021-33388999 传真：         021-33388224 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (125)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号                    第 116页 共 176页 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：     杨华辉 联系人：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (126)长江证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表人：     金才玖 联系人：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579;4008-888-999 网址：        http://www.95579.com/  (127)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 法定代表人：     段文务 联系人：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (128)西南证券股份有限公司 注册地址：      重庆市江北区金沙门路 32 号 办公地址：      重庆市江北区金沙门路 32 号 法定代表人：     吴坚 联系人：       宋涧乔 电话：        023-67747414 传真：        023-63786212 客户服务电话：    4008096096 网址：        http://www.swsc.com.cn  (129)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表人：     林俊波 联系人：       孙越                    第 117页 共 176页 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (130)万联证券股份有限公司 注册地址：      广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：      广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表人：     王达 联系人：       丁思 电话：        020-83988334 客户服务电话：    95322 网址：        http://www.wlzq.cn  (131)国元证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：     凤良志 联系人：       李蔡 电话：        0551－2272101 传真：        0551－2272100 客户服务电话：    全国统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888 网址：        http://www.gyzq.com.cn  (132)渤海证券股份有限公司 注册地址：      天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：      天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：     安志勇 联系人：       王星 电话：        022-23861692 传真：        022－28451892 客户服务电话：    956066 网址：        http://www.ewww.com.cn  (133)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表人：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (134)山西证券股份有限公司 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼                     第 118页 共 176页 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：     侯巍 联系人：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (135)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：       青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：       青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：      肖海峰 联系人：        赵如意 电话：         0532-85725062 客户服务电话：     95548 网址：         sd.citics.com  (136)东兴证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人：     魏庆华 联系人：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (137)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表人：     范力 联系人：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (138)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：     祝瑞敏 联系人：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344                     第 119页 共 176页 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (139)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表人：     金文忠 联系人：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (140)方正证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人：     施华 联系人：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (141)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：     刘秋明 联系人：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/  (142)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表人：     陈可可 联系人：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn                     第 120页 共 176页  (143)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人：     李剑锋 联系人：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (144)上海证券有限责任公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：     李俊杰 联系人：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (145)诚通证券股份有限公司 注册地址：      北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：      北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表人：     张威 联系人：       田芳芳 电话：        010-83561146 客户服务电话：    95399 网址：        http://www.cctgsc.com.cn  (146)大同证券有限责任公司 注册地址：       山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：       山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座             F12、F13 法定代表人：      董祥 联系人：        薛津 电话：         0351－4130322 传真：         0351-7219891 客户服务电话：     4007121212 网址：         www.dtsbc.com.cn  (147)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室                    第 121页 共 176页 法定代表人：     姚志勇 联系人：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (148)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街道五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表人：     吴承根 联系人：       沈高亮 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (149)平安证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表人：     何之江 联系人：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (150)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表人：     章宏韬 联系人：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (151)国海证券股份有限公司 注册地址：      广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：      深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人：     张雅锋                     第 122页 共 176页 联系人：       武斌 电话：        0755－83707413 传真：        0755－83700205 客户服务电话：    4008888100（全国），96100（广西） 网址：        http://www.ghzq.com.cn  (152)财信证券股份有限公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：     蔡一兵 联系人：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439 客户服务电话：    0731-84403360 网址：        http://www.cfzq.com/  (153)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：     陈照星 联系人：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (154)中原证券股份有限公司 注册地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：     鲁智礼 联系人：       李盼盼 电话：        0371-69099882 传真：        0371--65585665 客户服务电话：    95377 网址：        http://www.ccnew.com/  (155)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：     钱俊文 联系人：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588                    第 123页 共 176页 网址：        http://www.longone.com.cn  (156)中银国际证券股份有限公司 注册地址：        中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：     宁敏 联系人：       王炜哲 电话：        021-20328531 传真：        021－50372474 客户服务电话：    4006208888；021-61195566 网址：        http://www.bocichina.com  (157)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业            综合楼 法定代表人：     祝艳辉 联系人：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (158)国盛证券有限责任公司 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大            厦 法定代表人：     周军 联系人：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395 客户服务电话：    956080 网址：        https://www.gszq.com/  (159)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：     杨炯洋 联系人：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (160)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：       新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室                     第 124页 共 176页 办公地址：       新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：      王献军 联系人：        梁丽 电话：         0991-2307105 传真：         010-88085195 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (161)中泰证券股份有限公司 注册地址：       济南市市中区经七路 86 号 办公地址：       山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表人：      王洪 联系人：        张峰源 电话：         021-20315719 客户服务电话：     95538 网址：         www.zts.com.cn  (162)世纪证券有限责任公司 注册地址：      深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深            港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：      广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦北            塔 23-25 楼 法定代表人：     李强 联系人：       徐玲娟 电话：        0755-83199599-9135 传真：        0755－83199545 客户服务电话：    4008323000 网址：        http://www.csco.com.cn/  (163)第一创业证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：     深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：    刘学民 联系人：      单晶 电话：       0755-23838750 传真：       0755-25838701 客户服务电话：   95358 网址：       http://www.firstcapital.com.cn/  (164)华林证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 办公地址：      深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表人：     林立                    第 125页 共 176页 电话：        0755－82707855 传真：        0755－23613751 客户服务电话：    4001883888 网址：        http://www.chinalin.com/  (165)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：     武晓春 联系人：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (166)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表人：     徐朝晖 联系人：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (167)华福证券有限责任公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：     黄金琳 联系人：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (168)华龙证券股份有限公司 注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 19 楼 法定代表人：     祁建邦 联系人：       周鑫 电话：        0931-4890208 传真：        0931-4890628 客户服务电话：    95368/400689888 网址：        http:// www.hlzq.com/                     第 126页 共 176页  (169)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京建国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京建国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：     沈如军 联系人：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (170)财通证券股份有限公司 注册地址：       杭州市解放路 111 号 办公地址：       浙江省杭州市天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1201 室 法定代表人：      陆建强 联系人：        蔡还 电话：         0571-87789160 传真：         0571－85071387 客户服务电话：     95336（上海地区 962336） 网址：         http://www.ctsec.com  (171)五矿证券有限公司 注册地址：       深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金             融大厦 2401 办公地址：       深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道 3165             号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表人：      黄海洲 联系人：        赵晓棋 电话：         0755-23375447 客户服务电话：     4001840028 网址：         http://www.wkzq.com.cn  (172)华鑫证券有限责任公司 注册地址：      深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤            凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：      上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼 法定代表人：     俞洋 联系人：       刘熠 电话：        021-54967656 传真：        021-64333051 客户服务电话：    95323,021-32109999,029-68918888 网址：        http://www.cfsc.com.cn  (173)中国中金财富证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华                     第 127页 共 176页            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层及第 04 层 法定代表人：     高涛 联系人：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (174)中山证券有限责任公司 注册地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：     李永湖 联系人：       罗艺琳 电话：        0755-82943755 传真：        0755-82960582 客户服务电话：    95329 网址：        http://www.zszq.com  (175)东方财富证券股份有限公司 注册地址：       西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：       上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：      戴彦 联系人：        付佳 电话：         021-23586603 传真：         021-23586860 客户服务电话：     95357 网址：         http://www.18.cn  (176)国融证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼 办公地址：      北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 16 层 法定代表人：     张智河 联系人：       胡俊珂 电话：        010-83991428 传真：        010 88086637 客户服务电话：      0471-6919911 网址：        http://www.grzq.com/  (177)粤开证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、21、 办公地址：      广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、21、                    第 128页 共 176页 法定代表人：      严亦斌 联系人：        彭莲 电话：         0755-83331195 客户服务电话：     95564 网址：         http://www.ykzq.com  (178)江海证券有限公司 注册地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：      孙名扬 联系人：        王金娇 电话：         0451-87765732 传真：         0451－82287211 客户服务电话：     4006662288 网址：         http://www.jhzq.com.cn  (179)华源证券股份有限公司 注册地址：       青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址：       北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层 法定代表人：      魏先锋 联系人：        张晓黎 电话：         010-57672186 传真：         - 客户服务电话：     4006543218 网址：         http://www.tyzq.com.cn  (180)国金证券股份有限公司 注册地址：       四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：       四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：      冉云 联系人：        贾鹏 电话：         028-86690057、028-86690058 传真：         028-86690126 客户服务电话：     4006-600109/95310 网址：         http://www.gjzq.com.cn  (181)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：     刘加海 联系人：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822                      第 129页 共 176页 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (182)长城国瑞证券有限公司 注册地址：      厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 办公地址：      厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 法定代表人：     李鹏 联系人：       布前 电话：        010-68080680 传真：        0592-2079228 客户服务电话：    0592-5163588 网址：        http://www.xmzq.cn  (183)爱建证券有限责任公司 注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32            楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人：     祝健 联系人：       姚盛盛 电话：        021-32229888 传真：        021- 68728703 客户服务电话：    4001-962-502 网址：        http://www.ajzq.com  (184)财达证券股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 办公地址：      河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 法定代表人：     翟建强 联系人：       刘亚静 电话：        0311-66006393 传真：        0311-66006249 客户服务电话：    4006128888 网址：        http://www.S10000.com  (185)大通证券股份有限公司 注册地址：      辽宁省大连市中山区人民路 24 号 办公地址：      辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表人：     于宏民 联系人：       谢立军 电话：        0411-39673202 传真：        0411-39673219 客户服务电话：    4008169169                     第 130页 共 176页 网址：        http://www.daton.com.cn  (186)首创证券有限责任公司 注册地址：       北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：       北京市朝阳区安定路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法定代表人：      毕劲松 联系人：        刘宇 电话：         010－81152418 传真：         010－81152982 客户服务电话：     95381 网址：         www.sczq.com.cn  (187)太平洋证券股份有限公司 注册地址：      云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址：      北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 法定代表人：     李长伟 联系人：       陈征 电话：        0871-68885858 传真：        0871-68898100 客户服务电话：    400-665-0999 网址：        http://www.tpyzq.com/  (188)联储证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 法定代表人：     吕春卫 联系人：       张婉婷 电话：        010-86499765 传真：        0755-82075835 客户服务电话：    4006206868/010-56177851 网址：        http://www.lczq.com/  (189)华瑞保险销售有限公司 注册地址：      上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号            楼 B 座 13、14 层 办公地址：      上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表人：     路昊 联系人：       张爽爽 电话：        021-68595976 传真：        021-68595766 客户服务电话：    4001115818 网址：        www.huaruisales.com  (190)玄元保险代理有限公司 注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室                     第 131页 共 176页 办公地址：      中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：     马永谙 联系人：       卢亚博 电话：        021-50701053 传真：        021-50701053 客户服务电话：    4000808208 网址：        www.licaimofang.com  (191)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：      北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表人：     李科 联系人：       王超 电话：        010-59053660 传真：        010-85632773 客户服务电话：    95510 网址：        http://fund.sinosig.com/  (192)泉州银行股份有限公司 注册地址：       泉州市丰泽区泉泰路 266 号 办公地址：       泉州市丰泽区泉泰路 266 号 法定代表人：      林阳发 联系人：        骆剑峰 电话：         0595-22551071 传真：         0595-22505215 客户服务电话：     400-889-6312 网址：         www.qzccbank.com  (193)锦州银行股份有限公司 注册地址：      辽宁省锦州市科技路 68 号 办公地址：      辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表人：     魏学坤 联系人：       吴舒钰 电话：        0416-4516095 传真：        0416-3220186 客户服务电话：    400-66-96178 网址：        www.jinzhoubank.com  (194)龙江银行股份有限公司 注册地址：       黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址：       黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 法定代表人：      张建辉 联系人：        闫勇 电话：         0451-85706107                    第 132页 共 176页 传真：         0451-85706107 客户服务电话：     4006458888 网址：         www.lj-bank.com  (195)浙江乐清农村商业银行股份有限公司 注册地址：       浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 办公地址：       浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 法定代表人：      高剑飞 联系人：        金晓娇 电话：         0577-61566028 传真：         0577-61566063 客户服务电话：     96596  (196)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201            室 办公地址：      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A            座 法定代表人：     顾敏 联系人：       白冰 电话：        89959999-3306 客户服务电话：    95384 网址：        http://www.webank.com/  (197)桂林银行股份有限公司 注册地址：      桂林市临桂区公园北路 8 号 办公地址：      桂林市临桂区公园北路 8 号 法定代表人：     吴东 联系人：       陈林锴 电话：        0773-3879905 传真：        0773-3820180 客户服务电话：    400-86-96299 网址：        www.guilinbank.com.cn  (198)德州银行股份有限公司 注册地址：       山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址：       山东省德州市三八东路 1266 号 法定代表人：      孙玉芝 联系人：        王方震 电话：         0534-2297326 传真：         0534-2297327 客户服务电话：     40084-96588 网址：         www.dzbchina.com  (199)中原银行股份有限公司                     第 133页 共 176页 注册地址：       河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大             厦 办公地址：       河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大             厦 法定代表人：      徐诺金 联系人：        田力源 电话：         0371-61910219 传真：         0371-85519869 客户服务电话：     95186 网址：         www.zybank.com.cn  (200)宁夏银行股份有限公司 注册地址：      宁夏银川市金凤区北京中路 157 号 办公地址：      宁夏银川市金凤区北京中路 157 号 法定代表人：     沙建平 联系人：       席文娇 电话：        0951-5058173 传真：        0951-5165256 客户服务电话：    400-809-6558 网址：        http://www.bankofnx.com.cn  (201)佛山农村商业银行股份有限公司 注册地址：       佛山市禅城区华远东路 5 号 办公地址：       佛山市禅城区华远东路 5 号 法定代表人：      李川 联系人：        谭伟湛 电话：         0757-83351275 传真：         0757-83212736 客户服务电话：     0757-96138 网址：         www.foshanbank.cn  (202)中信百信银行股份有限公司 注册地址：       北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 8 层 办公地址：       北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 6-11 层 法定代表人：      李如东 联系人：        陈冰 电话：         010-50925699 传真：         010-50925690 客户服务电话：     4008180100 网址：         www.aibank.com  二、登记机构                    第 134页 共 176页 名称：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301 法定代表人：江向阳 电话：（010）65171166 传真：（010）65187068 联系人：佀方方 三、律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-   31358666 传真：021-   31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、孙睿 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 执行事务合伙人：刘维、肖厚发 联系电话：010-66001391 传真：010-66001392 联系人：吴琳杰 经办注册会计师：薛竞 吴琳杰                      第 135页 共 176页      第一部分基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务      一、基金管理人的权利与义务      （1）依法募集基金；      （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额持有人大会；      （6）依据《基金合同》及有关法律法规规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反 了《基金合同》及国家有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要 措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；      （8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；      （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 获得《基金合同》规定的费用；      （10）依据《基金合同》及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；      （12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定 和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；      （13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；      （15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为；                      第 136页 共 176页   （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）选择、更换或撤销境外投资顾问；   （18）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。   （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代 理协议及国家有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护 基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的 价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度、半年度和年度基金报告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益；                  第 137页 共 176页      （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；      （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件；      （18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；      （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿；      （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人 首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；      （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；      （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金 募集期结束后 30 日内退还基金认购人；      （25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；      （26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有 人名册；      （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金托管人的权利与义务                      第 138页 共 176页      （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收 入；      （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）选择、更换或撤销境外托管人；      （5）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；      （6）提议召开或召集基金份额持有人大会；      （7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；      （8）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。      （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；      （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益；      （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；      （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照有关法律法规和《基金合同》的 约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；      （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；      （8）确保不同币种类别的基金份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法进行 计算，复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；                    第 139页 共 176页   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；   （11）基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委 托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于 20 年。其它基金托管业务活动的相关 资料的保存时间应不少于 15 年；   （12）建立并保存基金份额持有人名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；   （15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；   （22）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责。境外 托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产受损的，基金托管人承 担相应责任；   （23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告；   （24）安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所 有应得收入；                     第 140页 共 176页   （25）每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况， 并按相关规定进行国际收支申报；   （26）办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算 业务；   （27）法律法规、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管 原则规定的基金托管人的其他职责。   三、基金份额持有人的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当 事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以 在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。   每份同类别基金份额具有同等的合法权益。 限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；   （9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 限于：   （1）遵守《基金合同》；   （2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；   （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；                    第 141页 共 176页   （4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金代销机构 处获得的不当得利；   （6）执行生效的基金份额持有人大会的决定；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序的规则   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有 平等的投票权。   一、召开事由   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）提高基金管理人和基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬 标准的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）单独或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会；   （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。   （1）调低基金管理费和基金托管费；                   第 142页 共 176页      （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；      （3）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费率；      （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生变化；      （6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他 情形。      二、会议召集人及召集方式 集。 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提 出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干 扰。                      第 143页 共 176页   三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、 送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话。 式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关 及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基 金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表 对书面表决意见的计票进行监督的，    不影响表决意见的计票结果。   四、基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方 式召开。 场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或 托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份 额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；                    第 144页 共 176页   （2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关 提示性公告；   （2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证 机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或 基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；   （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知 的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律 法规、《基金合同》和会议通知的规定；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。   基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有 人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人公告。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开日 30 天前公告。                      第 145页 共 176页   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规 和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述 要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大 会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。   （2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题 提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有人提交基金 份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议 表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会 审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定除外。   基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证 至少与公告日期有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持 有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份 额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称） 等事项。                      第 146页 共 176页      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后      六、表决      基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托 管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。      基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。      采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中 规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意 见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额持有人所代表的基金份额总数。      基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      第三部分基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式      一、《基金合同》的变更      （1）终止《基金合同》；      （2）更换基金管理人；      （3）更换基金托管人；      （4）转换基金运作方式；      （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬 标准的除外；      （6）变更基金类别；                     第 147页 共 176页   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （3）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费率；   （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更生效之日起在指定媒体公告。   二、《基金合同》的终止   有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 承接的；   第四部分争议解决方式   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由裁决失 败一方承担。   第五部分基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式                  第 148页 共 176页   《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。 签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确 认后生效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容 应以《基金合同》正本为准。                 第 149页 共 176页    第一部分   基金托管协议当事人    （一）基金管理人    名称：博时基金管理有限公司    住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层    法定代表人：江向阳    成立时间：1998 年 7 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199826 号    注册资本：2.5 亿元人民币    组织形式：有限责任公司    经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务。    存续期间：持续经营    （二）基金托管人    名称：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表人：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    联系人：郭明    成立时间：1984 年 1 月 1 日    组织形式：股份有限公司    注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：永久存续    经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；                           第 150页 共 176页 保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。      第二部分   基金托管人对基金管理人的业务监督和核查      （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 投资对象进行监督。      本基金主要投资于具有良好流动性的亚太国家或地区企业的相关金融工具。      投资范围具体包括：一是大中华地区企业，包括中国大陆、香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区企业在境外几个主要证券市场（如美国证券市场、伦敦等欧洲证券市场、 东京、香港、台湾、新加坡证券市场）发行的股票、存托凭证及其他衍生产品等；二是其他 亚太国家或地区企业，包括日本、韩国、澳大利亚、新加坡、印度等众多亚太国家或地区企 业在亚太区证券市场发行的普通股、优先股、存托凭证及其他衍生产品等；三是亚太国家或 地区的房地产信托凭证等其他权益类证券；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支 持证券、资产支持证券等固定收益类证券；银行存款、短期政府债券等货币市场工具；基金 如 ETFs 等、结构性投资产品、金融衍生产品，以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。      本基金所指的亚太国家或地区企业包括：一是大中华地区企业，即指企业注册地或企业 主营业务收入主要来源地属于中国大陆、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区区域 范畴内；二是其他亚太国家或地区企业，即指企业注册地、证券交易所在地或企业主营业务 收入来源地属于日本、韩国、澳大利亚、新加坡、印度等众多亚太国家或地区的企业。本基 金所指的亚太国家和地区是指亚洲和大洋洲国家和地区。      本基金采用“核心-卫星”配置策略，对“核心”部分的资产配置比例为基金资产的                      第 151页 共 176页 资比例为基金资产的 0-35%，对现金或者到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金“核 心”加“卫星”股票投资比例合计不低于基金资产的 60%。   本基金不得投资于相关法律法规及《基金合同》禁止投资的投资工具。   如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人 在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需 经基金份额持有人大会审议。 进行监督：   （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基 金对“核心”部分的资产配置比例为基金资产的 40%-75%，对“卫星”部分的资产配置比例 为基金资产的 20%-55%，对固定收益类证券的投资比例为基金资产的 0-35%，对现金或者到 期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金“核心”加“卫星”股票投资比例合计不低于 基金资产的 60%。   （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制： 高于基金资产的 40%； 动性需要；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 款可以不受上述限制； 产净值的 10%； 或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地 区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%；                    第 152页 共 176页 数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 受此限制。 衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%； 已借出证券市值的 102％； 低于已售出证券市值的 102％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置 卖出收益以满足索赔需要； 值不低于支付现金的 102％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已 购入证券以满足索赔需要； 出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50％。上述比例限制计算，基金因参与证 券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。    A、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30         %；    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 不符合本款投资比例的，基金管理人应当在 10 个工作日内进行调整；                   第 153页 共 176页   B、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%     ；   因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。   C、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   基金管理人应当在基金合同生效后 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。除上述第 2）、17）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在   对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个 工作日内增加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人 同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从 30 个工作日延长到   除上述第 2）、17）项外，若本基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后 30 个 工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。   除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。   （3）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。   基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。   《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不 受上述限制。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门调整上述限制的，履行适当程序后， 基金可依据届时有效的法律法规适时合理地调整上述限制。 为进行监督：   根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）向他人贷款或提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产抵押按揭；                    第 154页 共 176页   （6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；   （7）购买实物商品；   （8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例 不得超过基金资产净值的 10％；   （9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；   （12）直接投资与实物商品相关的衍生品；   （13）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或债券；   （14）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；   （15）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；   （16）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。   如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 进行监督。   根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人 有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管 理人应及时发送基金托管人，基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如 果基金托管人在运作中严格遵循了前述监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成 基金资产损失的，由基金管理人承担责任。   若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易 的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国                    第 155页 共 176页 证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易 所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告。   本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等 涉及到存款银行选择方面的风险。基金投资银行存款的，其基金管理人应根据法律法规的规 定及基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基 金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。本基金投资除 提供的存款银行名单以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金 管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作过程中遵循上 述监督流程，则对于由于存款银行信用风险引起的损失，不承担赔偿责任。基金管理人与基 金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况对于存款银行名单进行调整。   （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计算、不同币种类别的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。   （三）基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构的投资运作和投资指令违反法律法 规或《基金合同》的规定，应及时以书面或电话或双方认可的其他方式通知基金管理人，由 基金管理人限期纠正；基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函；在限期内，基金 托管人有权对通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正，基金托管人应报告监管部门。   基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规行为，应立即报告有关监 管机构，同时通知基金管理人；由基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告有关机监管机构。   基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托 管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证 监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。   基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 的，基金托管人应报告中国证监会。   （四）基金管理人认可，基金托管人及其境外托管人的合规监管系统的准确性和完整性 受限于基金管理人、经纪人及其他中介机构提供用于该系统的数据和信息，合规投资责任方                    第 156页 共 176页 为基金管理人。基金托管人及其境外托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担 保、暗示或表示，并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任。   （五）无投资责任   基金管理人应理解，托管人对于基金管理人的交易监督服务是一种加工应用信息的服务， 而非投资服务。除下列第（六）项外，基金托管人及其境外托管人将不会因为提供交易监督 服务而承担任何因基金管理人违规投资所产生的有关责任，也没有义务去采取任何手段回应 任何与合规分析服务有关的信息和报道，除非接到基金管理人或其授权机构要求基金托管人 或其境外托管人针对某个信息和报道作回应的书面指示。   （六）基金托管人及其境外托管人应本着诚实尽责的原则，采取合理的手段、方法和实 施工具，来提高交易监督服务的质量，除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、过失或故意 而未能尽职尽责，造成交易监督结果不准确，并进而给基金管理人造成损失，否则基金托管 人或其境外托管人不应就交易监督服务承担任何责任。   第三部分   基金管理人对基金托管人的业务监督和核查   （一）在本协议有效期内，在不违反公平、合理原则，以及不导致基金托管人的接受基 金管理人监督与检查与相关法律法规及其行业监管要求相冲突的基础上，基金管理人有权对 基金托管人履行本协议的情况进行必要的监督与检查。基金管理人对基金托管人履行托管职 责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和不同币种类别的基金份额净值、 根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人须向基金托管人作出书面提示；基金 托管人在接到提示后，应立即对提示内容予以确认，如无异议，应在基金管理人给定的合理 期限内改进，如有异议，应作出书面解释。   （三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。   第四部分   基金财产保管   （一）基金财产保管的原则                   第 157页 共 176页 证券账户； 金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于基金财产，由此造成的直接损失 由基金托管人承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、承担因此所引起的直接损 失的赔偿责任； 配托管证券； 利，包括但不限于抵押、质押、留置等，基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外托管人 不得在任何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等，但根据有关 适用法律的规定而产生的担保权利除外； 责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。如因基金持有的资产所产生的应收资产， 并由基金托管人作为资产持有人，基金托管人应负责与有关当事人确定到账日期并通知基金 管理人。到账日没有到达托管账户的，基金托管人及基金管理人采取措施进行催收，由此给 基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。   （二）基金募集期间及募集资金的验资 金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事 务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册会计师签字有效； 金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件； 理退款事宜。   （三）资产保管内容和约定事项                    第 158页 共 176页   基金管理人和基金托管人双方同意，现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人 以基金托管人或其境外托管人的银行身份持有。   除非被授权人按指令程序发送的指令另有规定，否则，基金托管人和其境外托管人应在 收到被授权人的指令后，按下述方式收付现金、或收付证券：（a）按照交易发生的司法管 辖区或市场的有关惯常和既定惯例和程序作出；或（b）就通过证券系统进行的买卖而言， 按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。基金托管人和其境外托管人应不时将该等有 关惯例、程序、规则、条例和条件及时通知基金管理人。   基金托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算 时，不得将基金财产归入其清算财产。   基金托管人应自身，并尽商业上的合理努力确保其境外托管人建立安全的数据管理机制， 安全完整地保存基金管理人与基金财产相关的业务数据和信息。   （四）基金资金账户的开立和管理 管人开立基金的资金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金的银行预 留印鉴由基金托管人或其境外托管人的营业机构保管和使用； 理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 以外的活动；   （五）基金证券账户的开立和管理 名义或基金托管人名义或其境外托管人名义或境外托管人的代理人的名义或以上任何一方 与基金联名名义的证券账户。由基金托管人或其境外托管人负责办理与开立证券账户有关的 手续； 管理人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金管理人双方同意擅自转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动； 的管理和运用由基金管理人负责；                   第 159页 共 176页 基金合同生效后，基金托管人或其境外托管人根据投资所在市场以及国家或地区的相关规定， 开立进行基金的投资活动所需要的各类证券和结算账户，并协助办理与各类证券和结算账户 相关的投资资格；   （六）其他账户的开立和管理 基金合同的规定，由基金托管人或其境外托管人负责开立，基金管理人应提供所有必要协助； 从其规定办理。   （七）证券登记 实益所有人（beneficial   owner）的方式持有基金财产中的所有证券； 要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人在其账目和记录中单独清楚列记证券不属于 境外托管人，不论证券以何人的名义登记。而且，若证券由基金托管人、境外托管人以无记 名方式实际持有，要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、 其境外托管人自有资产、任何其他人的资产分别独立存放； 人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是 否以良好形式转让）； 人持有，但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件； 持有的证券除外)应按本协议约定登记； 的重大改变通知基金管理人。若基金管理人要求改变本协议约定的证券登记方式，基金托管 人及其境外托管人应就此予以充分配合。                        第 160页 共 176页   （八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管   基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人或其境外托管人的保管 库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人、或其授权的境外投资顾问的指 令办理。属于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间 的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人及其境外托 管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。   （九）与基金财产有关的重大合同的保管   基金管理人应及时向基金托管人提供涉及基金财产投资运作的书面协议的副本或相关 证明文件。   由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金 管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应 保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原 件。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门，保存时间应符合相关法 律、法规要求。   第五部分    基金资产净值计算与复核   （一）资产估值   在进行资产估值时，基金托管人、境外托管人有权本着诚意原则，依赖本协议所约定的 经纪人、定价服务机构或其他机构的定价信息，但在不存在过错的前提下，基金托管人、境 外托管人对上述机构提供的信息的准确性和完整性不作任何担保，并对这些机构的信息的准 确性和完整性所引起的基金管理人或基金财产损失不负任何责任。对基金托管人、境外托管 人违反基金管理人和基金托管人约定的估值原则所引起的直接损失，由基金托管人、境外托 管人承担赔偿责任。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   （1）托管资产的会计责任主体为基金管理人，基金托管人对本基金的资产净值计算进 行复核。基金管理人应向基金托管人提供基金托管人进行本基金的净值计算复核和本基金进 行信息披露所需要的相关信息。基金管理人应依据与基金托管人及其境外托管人协商确定的 会计原则和会计准则进行会计处理；                    第 161页 共 176页   （2）基金托管人负责按照中国会计准则及双方认可的会计处理方法，为基金提供会计 核算服务；   （3）基金托管人、境外托管人应按国家规定和基金管理人要求对托管资产中的证券账 户和现金账户进行帐实核对；   （4）基金管理人有权委托第三方独立机构进行会计核算，并认可其委托的第三方独立 机构所计算的基金资产净值，基金托管人对基金管理人认可的第三方独立机构所计算的资产 净值进行复核。   （1）在遵守相关会计法律法规的前提下，基金托管人应按基金管理人和基金托管人协 商确定的会计核算方法和处理原则进行会计核算，并对基金单独建账、独立核算，并应指定 专门人员负责会计核算与会计资料保管。属于基金财产的收益应全额计入会计账簿，不得与 其他托管资产的收益相混淆；   （2）托管资产核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、持有资产的付息、兑 付、分红等业务的核算、证券发行认购业务的核算、货币市场产品买卖业务的核算、银行存 款计息、存款账户间的资金划付业务的核算、支付费用的核算、汇兑损益的核算等。   （1）资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。   人民币基金份额净值指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额后得出的单位 基金份额的价值，计算日基金份额余额为计算日各币种基金份额余额的合计数；外币基金份 额的基金份额净值以人民币基金份额净值为基础，按照计算日的估值汇率进行折算；人民币 基金份额净值的计算，精确到 0.001 人民币，小数点后第 4 位四舍五入，美元基金份额的基 金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其 规定；   （2）基金资产净值的计算日为每一基金开放日，基金管理人和基金托管人在收集净值 计算日估值价格截止时点所估值证券的最近市场价格后，按基金管理人和基金托管人双方协 商确定的估值方法和处理原则对各类估值资产进行估值，如监管有相关规定的，按相关规定 进行估值，计算出基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。   （三）基金份额净值错误的处理方式                    第 162页 共 176页   人民币基金份额的基金份额净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点后 3 位，美元基 金份额的基金份额净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点后 4 位。当基金份额净值偏差 达到基金份额净值的 0.5%，视为基金份额净值错误。   当基金份额净值计价出现错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损 失进一步扩大。当基金份额净值计算差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管理人与基金托 管人应在发现日对账务进行更正调整，不做追溯处理；   当基金管理人将其会计核算义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的 行为承担责任。   关于差错处理，本协议的当事人按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或代理销售机构、 或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差 错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”承担赔偿责任。   上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法 预见、无法避免并不能克服的，则按照下述不可抗力处理。因不可抗力原因出现差错的当事 人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利 的义务。   因基金估值错误给投资者造成损失，在基金管理人可承担的范围内应先由基金管理人承 担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权根据过错原则，向过错人追偿，本协议的当事 人应将按照以下约定处理。   （1）如采用本协议或基金合同中估值方法进行处理，若基金管理人净值计算出错，基 金托管人在复核过程中没有发现，且造成投资人损失的，由双方根据过错程度按照管理费和 托管费的比例承担相应的责任；   （2）如基金管理人采用规定估值方法外的方法确定一个价格进行估值的情形并已告知 基金托管人的情形下，若基金管理人净值计算出错，基金托管人在复核过程中没有发现或未 提出异议，且造成投资人损失的，双方按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任；                   第 163页 共 176页   （3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果不能达成一致时，为避免 不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，基金管理人应在单 方面对外公告基金资产净值计算结果时注明未经基金托管人复核，基金托管人有权将有关情 况向监管机构报告，由此给投资者和基金造成的损失，由基金管理人承担赔偿责任，但因托 管人故意或过失没有尽到复核义务的，托管人承担相应责任；   （4）如基金管理人未经基金托管人复核，单方面对外公告基金净值计算结果应该在公 告上标明未经基金托管人复核。因基金管理人未经基金托管人复核而单方面对外公布的基金 资产净值计算结果或公告的计算结果与基金托管人（最终）复核结果不一致而造成的损失， 由基金管理人承担，基金托管人不承担任何责任；   （5）由于证券交易所、交易市场及登记结算公司及数据供应商发送的数据错误，经纪 商/交易对家未能及时确认交易及详细交易资料或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基 金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的净 值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积 极采取必要的措施消除由此造成的影响；   （6）由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不 能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失， 以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金 的损失，由提供信息的当事人一方负责赔偿；   （7）法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法，基金管理 人和基金托管人双方应本着平等和保护基金持有人利益的原则进行协商；   （8）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进 行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差 错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务 的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更 正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；   （9）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失予以赔偿，间接损失不予赔偿， 并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；   （10）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事                 第 164页 共 176页 人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额 的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事 人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得 的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；   （11）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；   （12）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产或基金份额持 有人损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基 金财产或基金份额持有人损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管 理人和托管人之外的第三方造成基金财产或基金份额持有人的损失，并拒绝进行赔偿时，由 基金管理人负责向差错方追偿，但该第三方是由托管人委托的情况下，应由基金托管人负责 赔偿并向差错方追偿；   （13）出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、《基 金合同》或其他规定，基金管理人或基金托管人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承 担了赔偿责任，则承担了赔偿责任的基金管理人或基金托管人有权向出现差错的当事人进行 追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；   （14）按法律法规规定的其他原则处理差错。   差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改登记机构的交易数据的，由登记机构进行更正， 基金管理人就差错的更正向有关当事人进行确认；   （5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人应当在两日内公告并报中国证监会备案。   （四）暂停估值的情形 暂停交易时；                  第 165页 共 176页 益，已决定延迟估值； 评估基金资产的情形； 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，应当暂停估值；      （五）特殊情况的处理 不作为基金份额净值错误处理； 托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基 金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取 必要的措施消除由此造成的影响。      （六）基金账册的建立      基金管理人进行基金会计核算，基金托管人对本基金的基金资产净值计算进行复核。基 金托管人和基金管理人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。基金托管人应向基 金管理人提供基金管理人进行本基金的净值计算复核和本基金进行信息披露所需要的相关 信息。      基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法 和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的账册，对相关各方各自的账册定期 进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。      经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录相符。      （七）基金定期报告的编制和复核      基金托管人需根据相关法律法规的规定向监管机构报告相关信息，包括但不限于以下内 容：                     第 166页 共 176页   （1）自开设境外结算账户之日起 5 个工作日内，将有关账户的详情报告外管局；   （2）每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金境外投资情况，并按 相关监管规定进行国际收支申报；   （3）发现基金管理人投资指令或资金汇出违法、违规的，及时向中国证监会或外管局 报告；   （4）中国证监会和国家外管局规定的其他报告事项。   上述报告应同时抄送基金管理人，对于基金托管人提供上述报告，基金管理人应予以支 持和配合。   （1）基金托管人应按照本协议及时向基金管理人提供与基金财产托管业务相关的信息 报告，包括但不限于定期报告的基金财产账户的相关评估报告、会计报表、估值报告、监管 报告；   （2）应基金管理人要求，基金托管人及境外托管人可以就有关法律规定和市场惯例等 事项向咨询机构进行咨询，但应谨慎处理该等咨询事项并向基金管理人报告有关结果。   （八）基金会计制度   按国家有关部门规定的会计制度和准则执行。   （九）基金财务报表与报告的编制和复核   基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。   基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时， 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。   （1）报表的编制   基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内完成基金半年度报告的编制；在每年结束 之日起 90 日内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基 金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期半年度报告或者年度报告。   （2）报表的复核                   第 167页 共 176页   基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核 过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整， 调整以国家有关规定为准。   基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。   第六部分    基金份额持有人名册的登记与保管   基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持 有的基金份额。   基金份额持有人名册由基金的登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，至少应包括 基金份额持有人的名称和持有的基金份额，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分 别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为法律法规规 定的期限。   基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》 生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内 提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持 有人名册应于发生日后十个工作日内提交。   基金管理人和基金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务。除法律法规、《基金合 同》和本协议另有规定外，基金管理人或基金托管人不得将基金份额持有人名册及其中的任 何信息以任何方式向任何第三方披露，基金管理人或基金托管人应将基金份额持有人名册及 其中的信息限制在为履行《基金合同》和本协议之目的而需要了解该等信息的人员范围之内。 基金管理人或基金托管人未能妥善保存基金份额持有人名册，造成基金份额持有人名册毁损、 灭失，或向第三方泄露了基金份额持有人信息的，基金管理人或基金托管人应对此承担法律 责任，赔偿基金份额持有人和基金托管人（或基金管理人）遭受的全部直接损失。   若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关 法规规定各自承担相应的责任。   第七部分    争议解决方式                    第 168页 共 176页   （一）本托管协议适用中华人民共和国法律并依照其解释。相关各方当事人同意，因本 协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，均应提交中国国际经 济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁 决是终局的，对双方均有约束力。   （二）当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时，除争议事项外，双方仍有权行使本 协议项下的其它权利并应履行本协议项下的其它义务。   第八部分   托管协议的修改与终止   （一）托管协议的变更   本协议双方当事人经协商一致，可以书面形式对本协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。《托管协议》的修改和变更应报送中国证监会 核准。   （二）托管协议的终止   发生以下任一情况，本协议终止：                   第 169页 共 176页   对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺为 基金份额持有人提供一系列的服务，根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或 变更服务项目，主要服务内容如下：   一、持有人交易资料的寄送服务   基金合同生效后正常开放期，每次交易结束后，投资者可在 T+3 个工作日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印交易确认单，或在 T+2 个工作日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。   每月结束后，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者可以登录基金管理人网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可直接拨打博时一线通 95105568（免 长途话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱不详、错误、未及时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本 基金管理人网站，或拨打博时一线通客服电话查询、核对、变更您的预留联系方式。   二、网上理财服务   通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务：   投资者可登录基金管理人网站网上交易系统，与本公司达成电子交易的相关协议，接受 本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可自助开户并进行网上交易，如基金认/申购、 定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及业务规则请登录本 公司网站查询。   投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，同时可 以修改基金账户信息等基本资料。                       第 170页 共 176页      投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、 基金管理人最新动态、热点问题等。      投资者可以通过基金管理人网站首页“在线客服”功能进行在线咨询。也可以在“您问 我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。      三、短信服务      基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。      四、电子邮件服务      基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。      五、手机理财服务      投资者通过博时 App 版直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。      六、信息订阅服务      投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子 邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。      七、电话理财服务      投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服 务： 以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真 索取等操作。 赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务。 订制等服务。      八、基金管理人联系方式      公司网址：www.bosera.com      电子信箱：service@bosera.com                                第 171页 共 176页   博时一线通客服电话：95105568（免长途话费）   九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管 理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。                    第 172页 共 176页   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2024 年中期报告》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于终止中民财富 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠活动的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网上交易 平台基金转换等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2024 年第 2 季度报告》；   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时大中华亚太精选股票证券投资基金（博 时大中华亚太精选股票（人民币））基金产品资料概要更新》、《博时大中华亚太精选股票 证券投资基金（博时大中华亚太精选股票（美元汇））基金产品资料概要更新》；   （八）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员 变更的公告》；   （九）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于终止北京中期 时代基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与通联支付网 络服务股份有限公司合作开通北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司关于与上海富友支付服务有限公司合作开通上海银行借记卡直销网上交易 和费率优惠的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时大中华亚太精选股票证券投资基金   （十二）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人 员变更的公告》；                       第 173页 共 176页   （十三）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时大中华亚太精选股票证券投资基金   （十四）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时大中华亚太精选股票证券投资基金   （十五）、2024 年 1 月 11 日，我公司公告了《博时大中华亚太精选股票证券投资基金   （十六）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与上海富 友支付服务有限公司合作开通平安银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司关于暂停使用平安银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公 告》；   （十七）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理 人员变更的公告》；   （十八）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时大中华亚太精选股票证券投资基 金 2023 年第 3 季度报告》；   （十九）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时大中华亚太精选股票证券投资基金 更新招募说明书》；   （二十）、2023 年 9 月 8 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下部分基 金暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告》；   （二十一）、2023 年 9 月 1 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下部分 基金暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告》。                      第 174页 共 176页   招募说明书存放在基金管理人的办公场所，投资者可在办公时间查阅；投资者在支付工 本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资者按此种方式所获得的文件 及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募说明书。                    第 175页 共 176页   一．备查文件   二．备查文件的存放地点和投资者查阅方式 余备查文件存放在基金管理人处；                                   博时基金管理有限公司                   第 176页 共 176页